Eternity Law International — Новини — Ліцензія інвестиційного дилера на Терксі та Кайкосі

Ліцензія інвестиційного дилера на Терксі та Кайкосі

Опубліковано
November 10, 2023

Діяльність, пов’язана з тими чи іншими інвестиціями, що ведеться у цій юрисдикції, дозволена відповідно до двох офіційних актів. Дані акти є Постановою, що регулює операції, що здійснюються інвестиційними дилерами (IDLO), та Постановою, що контролює діяльність взаємних фондів (MFO). У межах цих постанов, відповідальність за видачу ліцензій, контроль та регулювання інвестиційних дилерів та взаємних фондів покладається на регулюючі органи юрисдикції. Ліцензія Форекс на Терксі та Кайкосі дає можливість зацікавленим підприємцям розпочати свою діяльність або розширити вже наявну в цій сфері.

Такі компанії додатково підлягають регулюванню, відповідно до Постанови Комісії з фінансових послуг, створеної у 2007 році, законами про прибуток, що була отримана від злочинної діяльності, та положеннями про протидію незаконному обігу грошових коштів та протистояння фінансової підтримки тероризму.

Ліцензія інвестиційного дилера на Терксі та Кайкосі

Такими дилерами вважаються фізичні особи або компанії, які підпадають під наступний опис:

  • здійснюють торги від імені клієнтів;
  • керують тими чи іншими видами фондових структур;
  • приймають та контролюють пакети інвестицій від імені та для прибутку клієнтів;
  • проводять консультації щодо вкладень.

Інвестиціями можна вважати торгівлю сировиною, облігації фірм, уряду чи місцевої влади, акції, земельні паї, різні контракти та цінні папери, а також штучні продукти, що повторюють що-небудь із наведеного у списку.

Форекс брокери на островах Терксі та Кайкосі: категорії регульованих інвестиційних дилерів

У розділі 8 IDLO передбачена видача ліцензій фірмам чи партнерам у партнерстві. Можна вибрати один з наведених нижче варіантів.

  1. Ліцензія консультанта щодо консультацій з інвестицій.
  2. Дозвіл лише на виконання замовлень клієнтів для дилерів, які працюють виключно як виконавці.
  3. Повна ліцензія для інвестиційних дилерів, які бажають надавати весь спектр послуг.
  4. Дозвіл управителя фондом для фірм, які здійснюють торги від імені фондів.

Ніхто не має права працювати з інвестиціями, не маючи відповідної ліцензії. За порушення правила, неліцензована діяльність тягне за собою штраф у вигляді тюремного ув’язнення на 2 роки, сплати санкції у 25 тисяч доларів або застосування обох цих заходів покарання одночасно. Заяву на ліцензування компанії як інвестиційного дилера подаються до спеціального Комітету FSC. За ухвалою, влада юрисдикції може встановити розміри статутного капіталу для вашого бізнесу індивідуально, оцінивши його ризики.

Усі підприємства, які хочуть отримати такий дозвіл, як ліцензія на ведення бізнесу на Терксі та Кайкосі, повинні мати в штаті менеджера, який постійно проживає в юрисдикції, а також мінімально 2 директори, обов’язково фізичні особи, які за статутом не можуть випускати акції на пред’явника. У компанії має бути мінімум 2 партнери, які проживають на території юрисдикції та мають відповідну освіту та досвід.

Як отримати ліцензію інвестиційного дилера на Терксі та Кайкосі?

  1. Інвестиційні дилери повинні дотримуватись всіх вимог регулюючих органів щодо страховки, бухгалтерії, аудиту, управління клієнтськими рахунками тощо. Усі ліцензіати несуть відповідальність перед FSC, головним регулятором у цій сфері на Теркс і Кайкосі.
  2. Губернатор має право видати ухвали, що вимагають, щоб фінанси та інвестиції клієнтів були розташовані в довірчому управлінні, що відповідає даним постановам.
  3. Усі звіти з фінансів необхідно надсилати до регулюючих органів не пізніше, ніж через півроку після закінчення фінансового року компанії.
  4. Регулюючі органи можуть припинити ліцензію, якщо компанія відповідає вимогам FSC у сфері своєї діяльності.

Наша компанія вже багато років працює у сфері заснування та ліцензування комерційних структур. Гарантією високої якості наших результатів та професіоналізму наших фахівців є сотні задоволених клієнтів у всьому світі. Ми готові запропонувати вам безліч варіантів готових фірм та ліцензій на продаж. Зв’яжіться з нами сьогодні.

Вас може зацікавити

Переваги створення банку в Пуерто-Ріко

Пуерто-Ріко утвердилося в якості одного з провідних фінансових і банківських центрів в Карибському басейні. Згідно з офіційними документами, Пуерто-Ріко належить Сполученим Штатам, проте він має певну ступінь незалежності, яка дає острову деякі переваги над материком. За останні кілька років значна кількість коштів, які надходили зі штатів, були депоновані на острів і були використані для відкриття...

Реєстрація компанії в Південній Африці

ПАР – юрисдикція, яка сприяє виведенню бізнесу на міжнародний рівень в найкоротші терміни і пропонує вигідні умови для оптимізації податкового тягаря. У даній країні вигідно вести бізнес, пов’язаний з експортом і імпортом товарів, оскільки відсутня податкова мито щодо збільшення капіталу, створювати холдингові компанії та інші фірми. Форми реєстрації та вимоги до компаній в ПАР Зареєструвати...

Створення криптовалютного фонду на Кайманових островах

Зі зростанням популярності електронних криптовалют цей регіон став одним з основних місць для створення інвестиційних фондів. Віртуальні активи стають важливою частиною традиційних і спеціалізованих портфелів. У 2021 році третина традиційних фондів інвестувала в криптовалютні активи, а дві третини планували збільшити свої інвестиції в 2022 році. Важливо, що цей регіон домінує як основний вибір для таких...

Політика Дубая щодо блокчейна

За допомогою цієї Політики встановлюються певні правила щодо використання блокчейна при здійсненні державних транзакцій, які застосовуються до урядових органів Дубая, блокчейн-мереж і представників приватного сектора. Сфера застосування Ця Політика застосовується до тих урядових органів Дубая, які хочуть сформувати нову блокчейн-мережу, активно використовувати блокчейн або ж стати частиною вже існуючої блокчейн-мережі, а також до представників приватного...

Що таке ICO?

Якщо ви працюєте на фінансових ринках і знаєте, що таке криптовалюта, ви, скоріше за все, стикалися з поняттям “первинне розміщення монет”, також відомим як ICO. Але що це означає? Чи це те ж саме, що й торгувати популярними монетами, такими як біткоїн? Коли новим проєктам необхідно зібрати гроші для запуску нової монети, додатку або послуг,...

Започаткування бізнесу за кордоном

Початок бізнесу за кордоном – актуальне питання для підприємців. Слід зазначити, що під час кризи немає сильної конкуренції. Менше конкурентів – чудовий спосіб просувати товар. Зараз завоювати клієнта простіше, оскільки зараз немає потоку інформації та сотні пропозицій придбати, побачити, спробувати. Прямі конкуренти автоматично відсікаються. Ми не сумніваємось, що в умовах світової фінансової кризи 2020 року...

Відкрийте для себе наші послуги

Міжнародна компанія Eternity Law International надає професійні послуги у галузі міжнародного консалтингу, аудиторських послуг, юридичних та податкових послуг.

Продаж готових компаній

Компанії з банківським рахунком по всьому світу

Продаж готових ліцензій на криптовалюту

Форекс, криптовалюти, азартні ігри, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Банки на продаж

Придбання готових банківських структур для запуску або розширення свого бізнесу.

Реєстрація офшорної компанії

Експертні консультації щодо придбання офшорної компанії

Ліцензування

Ліцензії форекс, криптовалюти, азартні ігри, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Відкриття банківського рахунку

Відкривайте банківські рахунки в більш ніж 120 банках по всьому світу
Заповніть форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а
+41 435 50 73 23

Київ

вул. Басейна, 7в
+38 094 712 03 54

Лондон

52 Гросвенор Гарденс
+44 203 868 34 37

Таллінн

Харью мааконди, Кесклинн Ліннаоса, Туукрі, 19
+372 880 41 85

Вільнюс

просп. Гедімінаса, 44А
+370 52 11 14 32

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.
+1 (888) 647 05 40

Единбург

площа Лохрін 1
+44 203 868 34 37

Нікосія

Вежа Нікосії Яковідес, 5 поверх
+371 665 550 51

Рига

Еспланада, 7 поверх
+371 665 550 51

Сідней

20 Мартін Плейс
+61 2 888 00 365

Сінгапур

поверх 42, Сантек Вежа 3, бульвар Темасек 8
+6531594300

Гонконг

вул. Харбор 18, 35 / Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай
+852800938622

Порту

2609 Авеніда та Боавіста
+351 300 528 106
Дзвінки відбуваються лише з території Португалії.

Тбілісі

вул. Реваза Табукашвілі, N 45, площа N 7
+995706070360