Eternity Law International — Новини — Регулююча організація FINMA в Швейцарії

Регулююча організація FINMA в Швейцарії

Опубліковано
May 17, 2021

Швейцарське управління з нагляду за фінансовими ринками (FINMA) – це державна структура, швейцарський регулятор, який є одним з найнадійніших у світі, так як вимоги регулятора дуже строгі. Його діяльність зосереджена на фінансовому регулюванні, а саме: захист від створення корупційних схем для відмивання грошей, нагляд за роботою банків, страховими компаніями, фондовими біржами та дилерами з цінних паперів, контроль за обсягом капіталу, в різних кредитних організаціях, і, при необхідності, проводить процедури фінансової реструктуризації та банкрутства.

FINMA – урядовий орган, що підпорядковується безпосередньо швейцарському парламенту. Він базується в Берні і є незалежним від центральної федеральної адміністрації та Федерального департаменту фінансів. У розпорядженні регулятора є різні важелі впливу на брокерів, і тому будь-яка компанія, яка має ліцензію FINMA, працює за прозорими схемами, які мають на увазі повний захист інтересів інвесторів.

Історія створення

FINMA була заснована 22 червня 2007 року з прийняттям Федерального закону про Швейцарському органі з нагляду за фінансовими ринками (FINMASA) в результаті злиття таких організацій:

  • Швейцарської федеральної банківської комісії (SFBC);
  • Федерального управління приватного страхування (FOPI);
  • Контрольного управління по боротьбі з відмиванням грошей (AMLCA).

Обов’язки і функції:

  • Розробка законодавства у фінансовій сфері;
  • Видача ліцензії компаніям і організаціям, які знаходяться під його наглядом, сертифікація учасників фінансового ринку;
  • Контроль за дотриманням стандартів, законів, постанов, директив;
  • Видача попереджень, анулювання ліцензій та ліквідація компаній;
  • Протидія корупційних схем і відмивання грошей;
  • Контроль за фінансовими ринками Швейцарії на предмет відповідності вимогам AML / CFT.
  • Захист інвесторів і кредиторів;

Вимоги FINMA до ліцензіатів:

  • Відкриття реального офісу на території Швейцарії, що автоматично зобов’яже компанію слідувати законам країни;
  • Надання документа, в якому будуть визначені потенційні ризики при інвестуванні, проведенні операцій, отриманні фінансової послуги (для інформування клієнтів);
  • Дотримання вимог до рівня мінімального капіталу, відповідність нормативам ліквідності. Нормативи індивідуальні в залежності від обсягів угод і залишку на банківських рахунках;
  • Розкриття інформації про засновників, розміщення інформації у відкритих джерелах інформації.

Висновки

Головна місія FINMA полягає в підтримці стабільної роботи банківського сектора Швейцарії і підвищенні довіри інвесторів до швейцарських фінансових ринків. А наявність ліцензії FINMA може служити високою гарантією того, що перед вами надійна брокерська компанія, якій можна довірити свої гроші. Завдяки своїй високій репутації FINMA стоїть на одному ряду з такими надійними регуляторами, як FCA і NFA.

Вас може зацікавити

Ліцензія PSP на Мальті

В останні роки на Мальті спостерігається значне зростання кількості ліцензованих провайдерів платіжних послуг (англ. payment service provider, PSP). В результаті острів перетворився на одну з найкращих юрисдикцій для ведення фінансового бізнесу. Фахівці Eternity Law International готові допомогти клієнтам з отриманням ліцензії PSP на Мальті. Правова основа Мальтійське законодавство ефективно регулює механізми надання фінансових послуг. Директива...

Міжнародні фінансові рішення

Міжнародні фінансові рішення Міжнародні фінансові рішення – сучасна необхідність для стабілізації безпеки активів та рівня життя. Це володіння іноземними звітами у банках та небанківських підприємствах. Посередством них здійснюються загальнодоступні розчети, прийом платежів для підприємців та фізліц. Про те, що варто звернутися до уваги, відкрити звіт у 2020 році у світових фінансових компаніях Початок цього року...

Регуляторні зміни в Сент-Вінсент і Гренадіни

Регуляторні зміни в Сент-Вінсент і Гренадіни – настають глобальні зміни. Юрисдикція, діюча в Сент-Вінсент і Гренадіни, одна з тих, про які хочеться згадати, говорячи про форекс-трейдингу. І навіть тут, не дивлячись на досить значні масштаби форекс-індустрії, найімовірніше, відбудуться глобальні зміни. Останнім часом ходить безліч чуток, що Управління фінансових послуг, яка виступає в якості місцевого регулятора,...

Структура крипто банків та її значення для валютної індустрії

Існують платформи, які позиціонують себе як банки крипто валют. Вони дають можливість користувачам зберігати цифрові активи і відкривати депозитні рахунки, а також видають кредити в цифровий валюті і дозволяють оплачувати покупки крипто валютними картками. Якщо Ви хочете стати власником такої структури і почати отримувати прибуток, то готові крипто валютні банківські структури стануть відмінним варіантом для...

Ліцензія Форекс-дилера в Самоа

Уповноваженими дилерами з обміну валют називають банківські установи, операторів грошових переказів та пункти обміну валют, ліцензованих ЦБ для ведення даної діяльності на території Самоа. Ліцензія дилера з обміну валют в Самоа дає офіційне право надавати послуги такого роду зацікавленим індивідуальним клієнтам та комерційним структурам. Чи законна торгівля на ринку Форексі в Самоа? Форекс-торгівля у цій...

Переваги отримання ліцензії FSP в Новій Зеландії

Нова Зеландія є кращим бізнес-центром для FSP (постачальників фінансових послуг), оскільки вона володіє багатьма перевагами в порівнянні з іншими країнами, забезпечуючи низькі операційні витрати та довіру клієнтів. Для здійснення своєї діяльності компанія FSP в Новій Зеландії зобов’язана подати заявку на отримання офіційного дозволу – ліцензії. Основні особливості ліцензії FSP Статус Нової Зеландії як престижної юрисдикції...

Відкрийте для себе наші послуги

Міжнародна компанія Eternity Law International надає професійні послуги у галузі міжнародного консалтингу, аудиторських послуг, юридичних та податкових послуг.

Продаж готових компаній

Компанії з банківським рахунком по всьому світу

Продаж готових ліцензій на криптовалюту

Форекс, криптовалюти, азартні ігри, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Банки на продаж

Придбання готових банківських структур для запуску або розширення свого бізнесу.

Реєстрація офшорної компанії

Експертні консультації щодо придбання офшорної компанії

Ліцензування

Ліцензії форекс, криптовалюти, азартні ігри, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Відкриття банківського рахунку

Відкривайте банківські рахунки в більш ніж 120 банках по всьому світу
Заповніть форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а
+41 435 50 73 23

Київ

вул. Басейна, 7в
+38 094 712 03 54

Лондон

52 Гросвенор Гарденс
+44 203 868 34 37

Таллінн

Харью мааконди, Кесклинн Ліннаоса, Туукрі, 19
+372 880 41 85

Вільнюс

просп. Гедімінаса, 44А
+370 52 11 14 32

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.
+1 (888) 647 05 40

Единбург

площа Лохрін 1
+44 203 868 34 37

Нікосія

Вежа Нікосії Яковідес, 5 поверх
+371 665 550 51

Рига

Еспланада, 7 поверх
+371 665 550 51

Сідней

20 Мартін Плейс
+61 2 888 00 365

Сінгапур

поверх 42, Сантек Вежа 3, бульвар Темасек 8
+6531594300

Гонконг

вул. Харбор 18, 35 / Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай
+852800938622

Порту

2609 Авеніда та Боавіста
+351 300 528 106
Дзвінки відбуваються лише з території Португалії.

Тбілісі

вул. Реваза Табукашвілі, N 45, площа N 7
+995706070360