Регулювання брокерської діяльності Forex в США

Опубліковано

May 24, 2021

Поділитися цим:

Постійно у всьому світі здійснюється обмін іноземних валют за допомогою використання позабіржових ринків. Оскільки торговий простір не обмежений, це дозволяє забезпечити безперешкодний доступ до валют.

Спекулятивна торгівля на ринку Форекс стає все більш поширеним явищем. Результатом такої діяльності є поява банків або брокерів-посередників, які задіяні в шахрайських операціях або фінансових порушеннях, або які стягують приховані або непомірно високі збори, піддаючи боку високого ризику за рахунок занадто високого кредитного плеча або ж іншої недобросовісної практики. Торгівля, яка ведеться через Інтернет або мобільні додатки, є безперебійної і необмеженою, проте, це, в свою чергу, збільшує ризик того, що сайти, які не мають будь-якої офіційної основи, можуть в будь-який момент припинити свою діяльність і зникнути, прихопивши гроші інвесторів. Спеціальні регулюючі положення є гарантією відсутності такого ризику, оскільки вони спрямовані на захист коштів індивідуальних інвесторів і забезпечення чесної легальної співпраці.

Найважливішим критерієм при виборі форекс-брокера є його статус, тобто, якою мірою він схвалений регулюючими органами, і наскільки добре функціонує його керівна частина.

Як влада США регулює брокерські Forex-рахунки

NFA – Національна ф’ючерсна асоціація – це провідний незалежний провайдер інноваційних ефективних регулюючих програм, які призначені для того, щоб захищати цілісність ринків деривативів, зокрема, форекс. У сферу діяльності NFA входить наступне:

забезпечення обов’язкового дотримання вимог, висунутих щодо капіталу;
боротьба з шахрайством;
надання ліцензій, необхідних форекс-брокерам для здійснення торгово-валютної діяльності;
забезпечення дотримання вимог, які встановлюються для ведення обліку та звітності щодо будь-яких транзакцій та операцій, що відносяться до них.

Основні положення нормативних актів США

Під «клієнтами» розуміються «фізичні особи, які мають активи від 10 мільйонів доларів, і більшість малих підприємств». Наголошується на тому, що дані положення були створені з тим, щоб захистити інтереси саме малих інвесторів. На приватних осіб, які мають у своєму розпорядженні великий власний капітал, не поширюються стандартні регулюючі положення, призначені для брокерських форекс-рахунків. Зокрема, можна виділити наступне:

кредитне плече обмежується 50: 1 для основних валют з тим, щоб інвестори, які не є професійними учасниками ринку, не брали на себе безпрецедентні ризики. Основними валютами вважаються швейцарський франк, новозеландський долар, британський фунт, японська ієна, австралійський долар, канадський долар, шведська крона, датська крона євро і норвезька крона;
для невеликих валют кредитне плече обмежується 20: 1;
сума умовної вартості угоди і додана до неї отримана премія для коротких форекс-опціонів підтримується і функціонує як гарантійний депозит;
довгі форекс-опціони вимагають повну премію за опціон в якості забезпечення;
утримання одночасних позицій в одному і тому ж форекс-активі запобігає правилом FIFO (first-in-first-out). Це означає, що будь-яка з існуючих торгових позицій в конкретній валютній парі зводиться в квадрат для протилежної позиції в цій же валютній парі.

Гроші, які належать від форекс-брокера клієнтам, зберігаються виключно в одній або декількох установах США або в країнах, що є великими фінансовими центрами.

Відмінність регулюючих положень США

Перед тим, як зареєструвати торговий рахунок, потрібно визначитися з місцем розташування і статусом торгової компанії, правом власності, наявності програми та веб-сайту. Існує безліч веб-сайтів, на яких вказані досить низькі брокерські збори і високе кредитне плече, що дозволяє оптимізувати проведення торгових операцій з меншим капіталом.

При цьому, практично всі веб-ресурси розміщені і управляються не на території США, і, таким чином, не можуть бути офіційно схвалені відповідними органами. Навіть ті, хто авторизований на місцевому рівні, можуть не підпадати під ті правила, які застосовуються до резидентів Штатів. Положення, що регулюють обов’язкові депозити, пропоноване кредитне плече, вимоги до захисту інтересів інвесторів і звітності, залежать від країни безпосередньо.

Перевірка нормативного статусу брокера

NFA надає спеціальну онлайн-систему, за допомогою якої можна перевірити статус брокерських фірм форекс, що базуються в Штатах. Зробити це можна за їх ідентифікатором NFA, найменуванню компанії, назвою пулу або індивідуальним імені. Приступаючи до перевірки, слід виявляти особливу обережність щодо використання коректного імені або ідентифікатора, так як багато брокерських компаній можуть бути відомі під декількома іменами, зокрема, назва сайту може відрізнятися від того, яке є офіційним найменуванням фірми.

Підведемо підсумок

Положення та правила, що регулюють фінансовий ринок є складними і безперестанку змінюються відповідно до того, як розвиваються ринки. Якщо регулювання буде досить ослабленим і посереднім, це може привести до того, що інтереси і кошти інвесторів будуть захищені недостатньо. Навпаки, надмірне регулювання може стати причиною зниження глобальної конкурентоспроможності та економічної активності.

Вас може зацікавити

Відкрийте для себе наші послуги

Міжнародна компанія Eternity Law International надає професійні послуги у галузі міжнародного консалтингу, аудиторських послуг, юридичних та податкових послуг.

Продаж готових компаній

Компанії з банковським рахунком по всьому світу

Продаж готових ліцензій на криптовалюту

Форекс, кріптовалюти, азартні ігры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Банки на продаж

Придбання готових банківських структур для запуску або розширення свого бізнесу.

Реєстрація офшорної компанії

Експертні консультації щодо придбання офшорної компанії

Ліцензування

Ліцензії форекс, кріптовалюти, азартні ігры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Відкриття банківського рахунку

Відкривайте банківські рахунки в більш ніж 120 банках по всьому світу

Інші послуги

Заповніть форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

+41 435 50 73 23

Київ

вул. Басейна, 7в

+38 094 712 03 54

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

+44 203 868 34 37

Таллінн

Харью мааконди, Кесклинн Ліннаоса, Туукрі, 19

+372 880 41 85

Вільнюс

просп. Гедімінаса, 44А

+370 52 11 14 32

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

+1 (888) 647 05 40

Единбург

площа Лохрін 1

+44 203 868 34 37

Нікосія

Вежа Нікосії Яковідес, 5 поверх

+371 665 550 51

Рига

Еспланада, 7 поверх

+371 665 550 51

Сідней

20 Мартін Плейс

+61 2 888 00 365

Сінгапур

поверх 42, Сантек Вежа 3, бульвар Темасек 8

+6531594300

Гонконг

вул. Харбор 18, 35 / Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

800938622

Порту

2609 Avenida da Boavista

+351 300 528 106

Тбілісі

вул. Реваза Табукашвілі, N 45, площа N 7

+995706070360

Останні новини

Повний посібник для фінтех-бізнесу з регуляторної точки зору

Управління ризиками малими платіжними установами в Польщі

Регулювання криптовалют у Панамі

Створення криптовалютного фонду на Кайманових островах

Останні пропозиції

Група Форекс Брокерів на Продаж

Компанія з ліцензією AISP у Данії на продаж

Ліцензія EMI в Грузії на продаж

Литовський VASP (Постачальник послуг віртуальних активів)