Eternity Law International — Новини — Отримання ліцензії на здійснення фінансових послуг (AFS)

Отримання ліцензії на здійснення фінансових послуг (AFS)

Опубліковано
April 7, 2022

Наявність ліцензії AFS дає право займатися наданням фінансових послуг. Якщо ви надаєте або маєте намір продовжувати пропонувати фінансові послуги, вам необхідно буде отримати ліцензію в австралійського регулятора Australian Securities & Investments Commission. Нижче ви знайдете основну інформацію про те, які ключові кроки вам необхідно виконати при отриманні ліцензії AFS.

Як отримати ліцензію AFS?

Крок 1: Спочатку вам потрібно визначити, які дозволи вам потрібні – Важливо, щоб ви отримали відповідні дозволи для управління своїм новим бізнесом. Для початку слід розглянути види продуктів і послуг, які ви можете пропонувати та для яких отримання ліцензії буде необхідним:

  • Робота з фінансовими продуктами та фінансове консультування;
  • Надання кастодіальних або депозитарних послуг;
  • Продаж фінансового продукту;
  • Обслуговування керованих інвестиційних схем;
  • Фінансування на основі краудфандингу;
  • Довірче управління.

Eternity Law International буде працювати з вами, щоб визначити відповідні дозволи, необхідні для ліцензії AFS. Всі вимоги до отримання ліцензії викладені в нормативних документах Австралійської комісії з цінних паперів та інвестицій.  З більш ніж 150 сторінками матеріалів для читання в цій документації легко випустити з уваги або неточно визначити аспект вашої діяльності, тому не дивно, що заявники передають це завдання на аутсорсинг і звертаються за допомогою до експертів. Крім того, існують серйозні штрафи за здійснення діяльності без ліцензії або відповідних дозволів.

Крок 2. Призначте своїх відповідальних менеджерів – Вкрай важливо переконатися, що об’єднані знання і навички обраного працівника охоплюють всі аспекти вашого бізнесу. Успіх вашої заявки залежатиме саме від організаційної компетентності вашого менеджера. Ми можемо допомогти вам у консультуванні щодо того, чи підходить кандидат, якщо ви поділитеся з нами резюме вашої команди або пропонованого кандидата на посаду відповідального менеджера.  Як варіант, ми можемо запропонувати послуги професіоналів, які будуть відповідати вимогам вашого бізнесу.

Крок 3. Підготуйте свою документацію для подачі заявки – Для подачі заявки на отримання ліцензії AFS потрібно надати пакет документів, званий “підтверджувальний”. Вони діляться на дві категорії: основні та додаткові. До першої категорії входить початковий список облікових даних, які направляються регулюючому органу. Eternity Law International допоможе вам скласти підтверджувальну документацію, відповідну специфікаціям вашої заявки на отримання ліцензії AFS. У пакет основних документів входять наступні:

  • Опис діяльності бізнесу;
  • Документація для кожної номінованого відповідального менеджера;
  • Організаційні документи;
  • Відомості про фінансові ресурси.

Крок 4. Додаткові документи – залежно від дозволів, для яких ваш бізнес отримує ліцензію AFS, ASIC може запросити надання інших документів, що можуть включати наступні: • План навчання для працівників; програми дотримання вимог надання краудфандингових, кастодіальних /депозитарних послуг; відповідна документація про продаж продуктів / послуг, роботу на ринку Форекс, угоди про управління конфліктами інтересів, угоди про дотримання вимог, відомості про систему управління фінансами і ризиками та інші;

Крок 5.  Документація – поточні зобов’язання щодо дотримання вимог – ліцензії, заявки та встановлені законом внески для вашої AFS ліценції також потребуватимуть процедурних документів. Таким чином, для виконання зобов’язань, що накладаються ASIC, від заявника може знадобитися представити політику, процедури та інші документи, в яких викладаються цілі та принципи, відповідно до яких буде працювати компанія.

Ми розуміємо, що подання заявки на отримання ліцензії AFS може бути складним процесом.  Тому наша команда буде надавати вам всебічну підтримку на кожному етапі процесу подачі заяви для отримання ліцензії AFS. За детальною інформацією, будь ласка, зверніться до наших спеціалістів.

Ви можете подивитися наші пропозиції в категоріях “Готові компанії”, “Банки для продажу” і “Ліцензії на продаж“.

Вас може зацікавити

EMI ліцензія в Польщі

Польща є державою з великими перспективами для компаній із фінансово-технологічної сфери. Ця юрисдикція надає фінтех підприємствам безліч фахівців, які знають свою справу. Місцевий ринок пропонує сприятливі умови для запуску бізнесу, пов’язаного із фінансовим полем. Саме тому, отримати EMI ліцензію в Польщі – це можливість стати частиною процвітаючої технологічної та фінансової спільноти. Стабільність і безперервний розвиток...

Офшорні VASP ліцензії

Сьогодні активно розвивається напрямок фінтех послуг. Щомісяця в багатьох країнах реєструються нові підприємства, які готові працювати в цій сфері. Традиційно найбільше уваги приділяється офшорним зонам. На таких територіях найбільше заявок до контролюючих органів за отриманням відповідних дозвільних документів. Однак законодавство в цьому напрямі також регулярно змінюється. Тому претендентам на отримання VASP ліцензії в офшорі необхідно...

Ліцензія на торгівлю цінними паперами на Сейшельських островах

Дозвіл на діяльність з цінними паперами – це документ, який надає дозвіл фірмі, яка має намір займатися бізнесом з цінними паперами відповідно до вимог законодавства країни. У разі отримання дозволу на проведення операцій з цінними паперами на островах компанія матиме повноваження здійснювати операції з цінними паперами на ринку. Дозвіл надає господарському товариству право здійснювати діяльність,...

Офшорна компанія Багамські острови

Вартість реєстрації 1405.00 USD Вартість подовження компанії 1340.00 USD Кількість директорів 1 Корпоративний податок 0.00% Сплачений статутний капітал 0.00 Вимоги до обов’язкової звітності немає Хто з нас не знає про Багамські острови? Це райський куточок, розташований серед Атлантичного океану, що нараховує в своєму складі понад 700 островів, з яких 40 є населеними. Жила територія Багам...

Реєстрація MSB у канадській юрисдикції

Таке питання, як реєстрація MSB у канадській юрисдикції, містить навколо себе багато заплутаної та вкрай незрозумілої інформації, яка часто вводить в оману людину, яка бажає розпочати роботу в цій сфері. Компанії, які пропонують споживачам послуги фінансової природи, зобов’язані пройти реєстрацію та отримати підтвердження FINTRAC. Проте сам термін «ліцензія» регулятором не використовується: орган швидше офіційно оформляє...

Переваги панамських корпорацій для криптовалютних компаній

Корпорації, створені в Панамі, вже давно є досить привабливим варіантом для компаній, які прагнуть міжнародного співробітництва та шукають стабільні та сприятливі юрисдикції з точки зору регулювання та нормативно-правової бази. Панамське законодавство пропонує певні переваги та вигідні привілеї криптовалютним фірмам та децентралізованим автономним компаніям, які хочуть додати панамську корпорацію до своєї корпоративної структури. Нижче ми докладно...

Відкрийте для себе наші послуги

Міжнародна компанія Eternity Law International надає професійні послуги у галузі міжнародного консалтингу, аудиторських послуг, юридичних та податкових послуг.

Продаж готових компаній

Компанії з банковським рахунком по всьому світу

Продаж готових ліцензій на криптовалюту

Форекс, кріптовалюти, азартні ігры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Банки на продаж

Придбання готових банківських структур для запуску або розширення свого бізнесу.

Реєстрація офшорної компанії

Експертні консультації щодо придбання офшорної компанії

Ліцензування

Ліцензії форекс, кріптовалюти, азартні ігры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Відкриття банківського рахунку

Відкривайте банківські рахунки в більш ніж 120 банках по всьому світу
Заповніть форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а
+41 435 50 73 23

Київ

вул. Басейна, 7в
+38 094 712 03 54

Лондон

52 Гросвенор Гарденс
+44 203 868 34 37

Таллінн

Харью мааконди, Кесклинн Ліннаоса, Туукрі, 19
+372 880 41 85

Вільнюс

просп. Гедімінаса, 44А
+370 52 11 14 32

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.
+1 (888) 647 05 40

Единбург

площа Лохрін 1
+44 203 868 34 37

Нікосія

Вежа Нікосії Яковідес, 5 поверх
+371 665 550 51

Рига

Еспланада, 7 поверх
+371 665 550 51

Сідней

20 Мартін Плейс
+61 2 888 00 365

Сінгапур

поверх 42, Сантек Вежа 3, бульвар Темасек 8
+6531594300

Гонконг

вул. Харбор 18, 35 / Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай
800938622

Порту

2609 Avenida da Boavista
+351 300 528 106

Тбілісі

вул. Реваза Табукашвілі, N 45, площа N 7
+995706070360