Ліцензія Форекс брокера на Сейшельських островах

Компанія, яка має намір надавати послуги форекс брокера клієнтам в регульованих юрисдикціях, повинна мати відповідну ліцензію, Сейшели є відмінною юрисдикцією для цього. Ця ліцензія потрібна як компаніям надають послуги форекс брокерів, так і інвестиційним фондам.

Причини для вибору офшорної юрисдикції

Регуляторами передбачаються обов’язкові ліцензійні вимоги до компаній, які надають фінансові послуги, як в офшорних, так і в звичайних юрисдикціях, однак, як правило, отримання офшорній ліцензії легше і дешевше, особливо це помітно, щодо вимог до мінімального оплаченого капіталу. Нижче наведено основні ліцензійні вимоги Сейшельського Управління Фінансових Послуг (FSA):

FSA видає заявнику ліцензію, за умови, що заявник:

• (I) є місцевою компанією або компанією, інкорпорованої відповідно до законодавства визнаної юрисдикції;
• (J) Має (щонайменше) двох директорів, вимоги до резиденство директорів не пред’являються;
• (Z) Має (щонайменше) двох акціонерів, акціонери можуть бути як фізичними, так і юридичними особами.
• (К) Має в штаті ліцензованого Представника Дилера і AML офіцера (директор може виконувати цю функцію)
• (L) Має мінімальний оплачувану статутний капітал в розмірі 50,000 USD;
• (М) Акціонери та директора є особами володіють відповідною кваліфікацією і репутацією (fit and proper test).
• (N) Передбачає окремий рахунок для зберігання коштів клієнтів;
• (О) Має місцевий офіс;
• (Р) Має професійну страхове покриття

Переваги ліцензії форекс брокера на Сейшелах

• Правомочності власника ліцензії: Право брати участь в торгівлі цінними паперами, такими як акції опціони, облігації та інші, а також управляти інвестиційним портфелем від імені клієнта.
• Офшорний податковий режим
• Сейшели є однією з найпопулярніших юрисдикцій для ведення діяльності форекс брокера; тут вже існує вся необхідна інфраструктура для швидкого створення бізнесу.
• Сейшели є однією з найкращих юрисдикцій для відкриття компанії та отримання брокерської ліцензії, доступною за розумні кошти, з відносно, невеликими вимогами до мінімального оплаченого капіталу. Швидкі терміни також можна віднести до переваг цієї юрисдикції:
• Створення компанії – 1 тиждень;
• Підготовка всіх необхідних документів для подачі заявки на отримання ліцензії – приблизно 1 місяць, з урахуванням конкретних потреб клієнтів і складності проекту;
• Розгляд заявки в FSA – 1 місяць, цей період може бути продовжений до 3-х місяців, на розсуд FSA.

Процедура подачі заяви на отримання ліцензії

Процедура подачі заяви на отримання Форекс-ліцензії складається з чотирьох етапів.

1. Збір даних.

Це перший етап, на якому відбувається всеосяжна KYC процедура: перевірка документів, що засвідчують особу, адреси проживання, джерела засобів і перевірка наявності у клієнта необхідної освіти; кваліфікація і досвід для заняття цим бізнесом.

2. Підготовка заяви.

На даному етапі заповнюються бланки для подачі заяву і збираються всі необхідні документи; цей етап так само включає складання Статуту та Меморандуму компанії.

3. Подача заяви

Після того як всі документи були зібрані, ми направимо заяву в FSA. На даному етапі будуть сплачені всі державні збори.

4. Додаткова підтримка.

Наші фахівці будуть підтримувати зв’язок з регулятором і контролювати процедуру розгляду заяви.

Документи

Відповідно до положень місцевого законодавства, бенефіціари, акціонери, директори та інші ключові функціонери компанії, повинні надати наступні документи, видані в строк не перевищує три місяці до подачі дати подачі:

1. довідка, що підтверджує відсутність судимості;
2. заяву про відсутність статусу банкрута;
3. копія паспорта, завірена нотаріусом;
4. копія листа, завірена нотаріусом, або оригінал рекомендаційного листа від банку;
5. копія, завірена нотаріусом, або оригінальний екземпляр квитанцій про оплату рахунків за комунальні послуги;
6. резюме, що містить опис досвіду роботи в брокерської діяльності Форекс, з підтвердженням кваліфікацій, які
7. необхідні для видачі ліцензії;
8. інформація про ринок, в межах якого буде оперувати компанія, і про цільову аудиторію.

Всі документи повинні бути отримані за не більше ніж 3 місяці до їх подачі, завірені і, якщо це буде потрібно, перекладені на англійську мову і скріплені апостилем.

Eternity Law International надасть вам консультації з питань отримання брокерської ліцензії у відповідній юрисдикції. Якщо вам потрібна консультація щодо отримання брокерської ліцензії, зателефонуйте нам або напишіть, використовуючи форму CRM. Наші фахівці дадуть відповідь вам онлайн.