Ліцензування кіпрських інвестиційних фірм (CIF)

У кіпрській юрисдикції дуже популярними фінансовими механізмами для інвесторів є фінансові фірми. У цій юрисдикції фінансова установа, основною діяльністю якої є зберігання, управління та інвестування цінних паперів (скорочено CIF), підпадає під обов’язковий нагляд, здійснюваний урядовим органом управління, Кіпрською Комісією з цінних паперів і бірж. Нагляд підлягає виконанню відповідно до умов, передбачених Законом 87(I) / 2017, що стосуються надання послуг в рамках інвестування та функціонування фінансового ринку. Цей законопроєкт, затверджений на національному рівні, являє собою кіпрське тлумачення Директиви 2014/65 / EU про ринки фінансових інструментів. Процедура ліцензування кіпрських інвестиційних фірм не є складною. Отримавши дозвіл, фірма має право надавати свої послуги через філії в державах ЄЕЗ та ЄС через паспортну систему ЄС.

Дозволи, надані ліцензією CIF

Прийом і виконання платіжних доручень щодо фінансових інструментів;
Виконання доручень від імені клієнтів;
Управління активами;
Консультаційні послуги;
Робота з власними рахунками;
Андеррайтинг фінансових інструментів та / або розміщення фінансових інструментів;
Управління саморегулівними валютними торговими майданчиками.

Зобов’язання щодо ліцензування кіпрської інвестиційної фірми

Для того щоб регулюючий орган видав дозвіл на надання послуг, необхідно пройти подати заявку на здобуття ліцензії та виконати ряд умов, найбільш важливі з яких згадані нижче.

Мінімальні зобов’язання по капіталу залежать від типу наданих пропозицій:
1. Для інвестиційної фірми, що здійснює повний обсяг послуг, згаданих вище, мінімальний капітал становить 730 000 євро.

Для обмеженої діяльності мінімальне значення капіталу становить 730 000 євро.
Для отримання обмеженої ліцензії CIF (право на виконання будь-яких послуг, крім андеррайтингу та операцій з власними рахунками, мінімальний капітал становить 125 000 євро.
Для фірм, послуги яких не входять в сферу діяльності (послуги включають обробку доручень, управління портфелем і консультаційні послуги), мінімальний капітал становить 50 000 євро.

Здобувач ліцензії повинен виконати нормативні зобов’язання та подати належним чином підготовлені документи та деталі для заповнення заявки. Обов’язковою є розробка документів, які повинні бути включені в пакет заявки, включаючи бізнес-план, політики та процедури, політику боротьби з відмиванням грошей і т. д. Місцеві директори повинні бути призначені; вони повинні мати достатньо знань та досвіду для ведення бізнесу у фінансовому секторі. Для внесення сплаченого капіталу необхідно відкрити рахунок в банку Кіпру.

Після розгляду запиту Кіпрська Комісія з цінних паперів і бірж схвалює ліцензування кіпрської інвестиційної фірми, дозволяючи надання послуг. Як правило, процедура від звернення до остаточного затвердження регулюючим органом займає орієнтовно 3-4 місяці.

Будь ласка, зв’яжіться з нами для отримання додаткової інформації.

Перегляньте наші нові пропозиції в категоріях Криптовалюта та ліцензування криптовалютної діяльності, готові компанії, банки на продаж та ліцензії на продаж.