Ліцензія форекс брокеру в країні ЄС

Опубліковано

February 13, 2017

Поділитися цим:

Ліцензія форекс брокера в Естонії – Forex license Estonia

Наявність у форекс брокера ліцензії на діяльність є ключовим критерієм у виборі форекс брокера трейдерами. Ліцензії показують, який саме регулятор контролює діяльність і якість компанії.

Естонія є відмінним вибором при виборі юрисдикції для отримання форекс ліцензії в зв’язку з тим, що Естонія є шанованою юрисдикцією в ЄС. Також, державні органи Естонії лояльно ставляться до даного виду діяльності, якщо дотримані всі юридичні процедури і вимоги.

Відповідно до закону Естонії, послуги форекс брокера кваліфікуються як “інвестиційні послуги”. Юридичним особам, які здійснюють діяльність Forex брокера, необхідно отримати спеціальну ліцензію EFSA, яка регулюється законом Естонії Securities Market Act, а також в рамках ЄС – MIFID – Директивою ЄС про фінансові інструменти на ринках ЄС.

Ліцензія EFSA – ліцензія форекс брокера в Естонії

EFSA – орган, який видає ліцензії юридичним особам, які зареєстровані в Естонії, мають адресу місцезнаходження в Естонії і ведуть свою діяльність на території Естонії.

Діяльністю, яка підлягає ліцензуванню є торгівля цінними паперами (securities), а також можуть бути інші послуги, які пов’язані з цінними паперами; послуги форекс брокера, а також послуги електронних грошей вимагають отримання інвестиційного ліцензії. При отриманні EFSA ліцензії не потрібно додатково отримувати сертифікат FIU.

Відповідно до Закону “Про ринок цінних паперів” в Естонії, під поняття цінних паперів підпадають:

акції або інші рівнозначні права, які перебувають в обігу;
боргові розписки, конвертовані цінні папери, інше боргове зобов’язання, яке емітовано і знаходиться в обігу, і не є інструментом грошового ринку;
права на придбання цінних паперів;
пай в інвестиційному фонді;
інструмент грошового ринку;
похідний цінний папір або похідний договір;
що знаходиться в обігу свідоцтво про депонування цінних паперів.

Для відповідності отримання ліцензії, юридична особа повинна бути зареєстрована у формі Товариства з обмеженою відповідальністю в Естонії.

Керівники будь-якого регульованого юридичної особи повинні відповідати певним критеріям – мати належне вищу освіту і досвід роботи в даній сфері (необхідно надати резюме, дипломи про освіту), в тому числі потрібно мати відповідну репутацію (відсутність справ про банкрутство, анулювання ліцензій, судимостей і т. д.).

Засновники, які мають значну частину в управлінні компанії, теж повинні мати відповідну ділову репутацію і не мати кримінальних правопорушень. Також, EFSA розглядатиме фінансовий стан акціонерів.

Відповідно до Закону “Про ринок цінних паперів” в Естонії, існують такі вимоги до статутного капіталу для отримання ліцензії форекс брокера:

1) 50,000 євро, якщо юридична особа надає послуги:

1) прийом і передача замовлень, пов’язаних з цінними паперами;

2) виконання доручень, пов’язаних з цінними паперами від імені або за рахунок клієнта;

2) 125,000 євро, якщо юридична особа надає послуги:

1) управління портфелем цінних паперів;

2) організація пропозиції або емісії цінних паперів;

3) відповідальне зберігання і управління цінними паперами для клієнта, а також пов’язана діяльність, в тому числі передача цінних паперів, заставу цінних паперів і інші дії, пов’язані з обтяженням цінних паперів клієнтів і передачі на виконання;

3) 730,000 євро, якщо юридична особа надає послуги:

1) операції з цінними паперами за власний рахунок;

2) забезпечення цінних паперів або гарантія оферти, випуску або продажу цінних паперів;

У кожному конкретному випадку необхідно надавати підтвердження походження коштів.

Для отримання ліцензії STP необхідно внести статутний капітал в розмірі 125,000 євро, для ліцензії Market Maker – 730,000 євро.

Після отримання ліцензії форекс брокера, юридична особа має право здійснити паспортизацію своєї діяльності в будь-якій країні Єврозони.

Для цього необхідно подати відповідний комплект документів в Supervision Authority, який включає в себе: назву держави, в якому збирається вести діяльність юридична особа, бізнес план з детальним описом діяльності та послуг з перекладом необхідних документів, завірених sworn перекладачем.

Загальні організаційні вимоги до персоналу – Ліцензія форекс брокера в Естонії

1) залучаються співробітники повинні мати достатні навички, досвід і компетенцію для виконання професійних чи службових обов’язків;

Відповідно до законодавства, відповідна особа це:

1) менеджер форекс компанії і форекс агента;

2) менеджер форекс агента форекс компанії;

3) співробітник форекс компанії і її форекс агента, який бере участь у наданні інвестиційних або допоміжних послуг або виконання інвестиційних операцій;

4) фізична особа, яка бере участь у наданні послуг форекс компанії і чиї послуги розміщуються в розпорядженні і під контролем форекс компанії або її форекс агента;

5) фізична особа, яка надає відповідні послуги форекс компанії або її форекс агента за договором про передачу операцій.

Менеджери компаній форекс брокера – Ліцензія форекс брокера в Естонії

1) Тільки особи, які мають вищу освіту, досвід і професійну кваліфікацію, необхідну для управління форекс компанії і які мають бездоганну репутацію, можуть бути обрані або призначені керівники форекс компаній.

2) Правління форекс компанії має складатися як мінімум з двох чоловік.

2) Члени правління форекс компанії повинен мати закінчену вищу освіту або освіту еквівалентного йому, а також досвід, необхідний для управління відповідною компанією.

Для подачі заявки на отримання ліцензії EFSA необхідно надати наступні документи та інформацію (деякі з них можуть мати відношення до діючої компанії, а не до новозаснованому особі):

• Установчий договір або резолюція;

• Статут;

• Документ, що підтверджує наявність сплаченого статутного капіталу;

• Перелік акціонерів (з визначенням їх частин);

• Відомості про акціонерів керуючого холдингу (при наявності);

• Інформація про членів ради директорів і управління (з детальним описом);

• Інформація про компанії, в яких заявник або керуючий утримує 20 або більше відсотків акцій (з детальним описом);

• Інформація про аудитора заявника та осіб, які здійснюють внутрішній контроль (з детальним описом);

• Фінансова інформація (бухгалтерський баланс, звіт про прибутки, річні звіти в разі діючої компанії);

• Документи, що підтверджують розмір власних коштів разом зі звітом аудитора;

• У разі володіння холдингом – якщо холдинг належить іноземному особі, яка є суб’єктом фінансового нагляду, то необхідний сертифікат, виданий органом нагляду відповідної держави, яке доводить, що зазначена іноземна компанія має діючу ліцензію на діяльність;
І, з відома органу нагляду, його діяльність не суперечить чинному законодавству;

• Бізнес план;

• Інформація про ІТ-систем;

• Опис організаційної структури;

• Політики ведення бухгалтерського обліку і процедур;

• Правила AML;

• Інші внутрішні правила, які мають значення для всіх регульованих суб’єктів або тієї чи іншої послуги;

Процедура вивчення, подачі заявки і її розгляду в EFSA займає приблизно 6 місяців. Державний збір в Естонії за подачу заявки на отримання ліцензії становить 1000 Євро.

Вартість послуг нашої компанії за складання і подачу повного комплекту документів, який включає заяви, внутрішні правила, політики, інші документи, які попередньо узгоджені для отримання ліцензії, участь в зборі всіх необхідних документів становить від 20 000 Євро.

У разі додаткових робіт, таких, як тривалі дискусії про сумісність бізнесу з Естонським регулюванням, додаткові розгляду з EFSA (підготовка відповідей на їх додаткові запити, участь в проведенні зустрічей), буде стягуватися додаткова плата на основі погодинної роботи.

Співробітники компанії Eternity Law International мають колосальний досвід в отриманні форекс ліцензій, а також інших фінансових ліцензій в різних юрисдикціях.

Якщо Вам потрібна допомога у виборі ліцензії, будь ласка, звертайтеся до наших фахівців, зателефонувавши нам за телефонами, вказаними на сайті, або, відправивши форму, розташовану внизу на сторінці сайту.

Вас може зацікавити

Відкрийте для себе наші послуги

Міжнародна компанія Eternity Law International надає професійні послуги у галузі міжнародного консалтингу, аудиторських послуг, юридичних та податкових послуг.

Продаж готових компаній

Компанії з банковським рахунком по всьому світу

Продаж готових ліцензій на криптовалюту

Форекс, кріптовалюти, азартні ігры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Банки на продаж

Придбання готових банківських структур для запуску або розширення свого бізнесу.

Реєстрація офшорної компанії

Експертні консультації щодо придбання офшорної компанії

Ліцензування

Ліцензії форекс, кріптовалюти, азартні ігры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Відкриття банківського рахунку

Відкривайте банківські рахунки в більш ніж 120 банках по всьому світу

Інші послуги

Заповніть форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

+41 435 50 73 23

Київ

вул. Басейна, 7в

+38 094 712 03 54

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

+44 203 868 34 37

Таллінн

Харью мааконди, Кесклинн Ліннаоса, Туукрі, 19

+372 880 41 85

Вільнюс

просп. Гедімінаса, 44А

+370 52 11 14 32

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

+1 (888) 647 05 40

Единбург

площа Лохрін 1

+44 203 868 34 37

Нікосія

Вежа Нікосії Яковідес, 5 поверх

+371 665 550 51

Рига

Еспланада, 7 поверх

+371 665 550 51

Сідней

20 Мартін Плейс

+61 2 888 00 365

Сінгапур

поверх 42, Сантек Вежа 3, бульвар Темасек 8

+6531594300

Гонконг

вул. Харбор 18, 35 / Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

800938622

Порту

2609 Avenida da Boavista

+351 300 528 106

Тбілісі

вул. Реваза Табукашвілі, N 45, площа N 7

+995706070360

Останні новини

Ліцензія на азартні ігри Тобік

Відкриття рахунку в платіжній системі в США

Відкриття рахунку в платіжній системі в Канаді

Відкриття рахунку в платіжній системі у Великобританії

Останні пропозиції

FSP ліцензія в Новій Зеландії на продаж

Компанія Форекс Брокер на продаж

Доступні фінансові ліцензії на продаж у Південній Африці, Сейшелах та Маврикії

Продаж Криптокомпаній в Аргентині та Перу