Лицензия инвестиционного дилера на Терксе и Кайкосе

Деятельность, связанная с теми или иными инвестициями, которая ведется в данной юрисдикции, разрешена в соответствии с двумя официальными актами. Данные акты представляют собой Постановление, регулирующее операции, осуществляемые инвестиционными дилерами (IDLO), и Постановление, контролирующее деятельность взаимных фондов (MFO). В рамках этих постановлений, ответственность за выдачу лицензий, контроль и регулирование инвестиционных дилеров и взаимных фондов, возлагается на регулирующие органы юрисдикции. Лицензия Форекс на Терксе и Кайкосе дает возможность заинтересованным предпринимателям начать свою деятельность или расширить уже имеющуюся в данной сфере.

Такие компании дополнительно подлежат регулированию, соответственно с Постановлением Комиссии по финансовым услугам, созданным в 2007 году, законами о   прибыли, которая была получена от преступной деятельности, и положениями о противодействии незаконному обороту денежных средств и противостоянии финансовой поддержки терроризма.

Лицензия инвестиционного дилера на Теркс и Кайкосе

Такими дилерами считаются физические лица или компании, которые попадают под следующее описание:

• осуществляют торги от имени клиентов;
• управляют теми или иными видами фондовых структур;
• принимают и контролируют пакеты инвестиций от имени и для прибыли клиентов;
• проводят консультации, касающиеся вложений.

Инвестициями можно считать торговлю сырьем, облигации фирм, правительства или местных властей, акции, земельные паи, различные контракты и ценные бумаги, а также искусственные продукты, повторяющие что-либо из приведенного в списке.

Форекс брокеры на островах Теркс и Кайкос: категории регулируемых инвестиционных дилеров

В разделе 8 IDLO предусмотрена выдача лицензий фирмам либо партнерам в партнерстве. Можно выбрать один из существующих нижеприведенных вариантов.

1. Лицензия консультанта для проведения консультаций по инвестициям.
2. Разрешение только на исполнение заказов клиентов для дилеров, которые работают исключительно как исполнители.
3. Полная лицензия для инвестиционных дилеров, которые хотят предоставлять весь спектр услуг.
4. Разрешение управляющего фондом для фирм, которые осуществляют торги от имени фондов.

Никто не имеет права работать с инвестициями, не имея соответствующей лицензии. За нарушение правила, нелицензированная деятельность влечет за собой штраф в виде тюремного заключения на 2 года, уплаты санкции в 25 тысяч долларов, либо применения обеих данных мер наказания одновременно. Заявление на лицензирование компании в качестве инвестиционного дилера подаются в специальный Комитет FSC. По постановлению, власти юрисдикции могут установить размеры уставного капитала для вашего бизнеса индивидуально, оценив его риски.

Все предприятия, которые хотят получить такое разрешение, как лицензия на ведение бизнеса на Терксе и Кайкосе, должны иметь в штате менеджера, постоянно проживающего в юрисдикции, а также минимально 2 директоров, обязательно физических лиц, которые по уставу не могут выпускать акции на предъявителя. В компании должно быть минимум 2 партнера, проживающих на территории юрисдикции и имеющих соответствующее образование и опыт.

Как получить лицензию инвестиционного дилера на Терксе и Кайкосе?

1. Инвестиционные дилеры должны соблюдать все требования регулирующих органов касательно страховки, бухгалтерии, аудита, управления клиентскими счетами и т.д. Все лицензиаты несут ответственность перед FSC, являющимся главным регулятором в данной сфере на Теркс и Кайкосе.
2. Губернатор имеет право выдать постановления, требующие, чтобы финансы и инвестиции клиентов были расположены в доверительном управлении, соответствующем данным постановлениям.
3. Все отчеты по финансам необходимо отправлять в регулирующие органы не позднее, чем через полгода после окончания финансового года компании.
4. Регулирующие органы могут прекратить лицензию, если компания не соответствует требованиям FSC в сфере своей деятельности.

Наша компания уже много лет работает в сфере учреждения и лицензирования коммерческих структур. Гарантией высокого качества наших результатов и профессионализма наших специалистов являются сотни довольных клиентов по всему миру. Мы готовы предложить вам множество вариантов готовых фирм и лицензий на продажу. Свяжитесь с нами уже сегодня.