Eternity Law International — Новости — Роль MLRO в компании

Роль MLRO в компании

Опубликовано:
2 ноября, 2022

Специалист по финансовому мониторингу (далее MLRO) — это профессионал, который отвечает за соблюдение нормативных требований компании в рамках закона об отмывании денег (AML), применяя подход, основанный на оценке рисков. Давайте разберемся, в чем заключается роль MLRO и почему крайне важно назначать таких специалистов в финансовых компаниях.

Роль MLRO в финансовом бизнесе

MLRO отвечает за соблюдение компанией закона о борьбе с отмыванием денег. Должность такого специалиста несет существенную ответственность: такой работник должен иметь постоянный доступ к финансовым отчетам своей компании, чтобы гарантировать, что не будут совершены подозрительные действия, и должен принимать быстрые и разумные меры по борьбе с незаконным оборотом средств и финансированием террористических организаций.

В крупных организациях MLRO не должны заниматься повседневной деловой деятельностью, связанной с платежами. Вместо этого им необходимо проводить отдельные аудиты и иметь возможность устанавливать прямые связи с отдельными лицами и командами, которые отвечают за принятие основных решений в компании.

Основные обязанности MLRO включают такие виды деятельности, как:

  • Внедрение комплекса внутренних нормативных актов в компании для соблюдения законов и поддержания деловой репутации и внесение в него изменений, когда это необходимо,
  • Оценка AML-рисков в бизнес-секторе, а также текущей ситуации в стране с точки зрения преступлений, связанных с отмыванием денег;
  • Обеспечение соблюдения обязательств по AML / CFT, принципу «Знай своего клиента» и разработка внутренних правил для организации;
  • Регулярно сообщать о любых выявленных проблемах, связанных с риском отмывания денег, высшему руководству;
  • Обеспечение регулярной проверки профилей клиентов на предмет выявления необычных действий и платежных операций.

Другие обязанности включают сотрудничество с директорами для выполнения общих правил, общение с регулирующими органами и оказание им помощи в проведении их аудитов, обеспечение того, чтобы сотрудники регулярно проходили обучение по AML/CFT; и гарантирование оперативного предоставления SARS регулирующим органам.

MLRO также отвечает за поддержку инфраструктуры комплаенса, которая может включать обучение по AML/CFT персонала и директоров.

Выводы

Деятельность MLRO может повлечь за собой привлечение регулируемой стороны к потенциальной ответственности в принудительном порядке в случае выявления каких-либо нарушений. Такой специалист берет на себя значительную ответственность в своей организации: в случае преступления, связанного с отмыванием денег, когда такая компания каким-либо образом привлечена, MLRO компании может столкнуться с рядом санкций. Поскольку это крайне важная должность в компании, директора учреждения должны всесторонне понимать ее роль.

Пожалуйста, свяжитесь с нами для получения дополнительной информации.

Также вы можете посмотреть новые предложения в категориях «Криптовалюта и лицензирование криптовалютной деятельности», «Готовые компании», «Банки на продажу» и «Лицензии на продажу».

Вам может быть интересно

Иммиграция в Украину

Иммиграция в Украину Иммиграция в Украину. Тема иммиграции в Украину регламентируется Законом «Об иммиграции», где предусмотрено, что иностранец имеет право переехать в Украину с целью постоянного проживания или временного (в связи с работой, учебой). Украина очень интересует иностранцев, и большая их часть иммигрирует в страну. Причины переезда на временной и постоянной основе у каждого различные:...

Лицензия на игорную деятельность на острове Мэн

Остров Мэн, самоуправляемая территория Британской короны, расположенная в Ирландском море, уже давно является мировым центром игорной индустрии. Известное своей строгостью регулирования, островное государство предлагает благоприятные условия для работы игорных и букмекерских компаний. В этой статье мы подробно рассмотрим вопросы получения лицензии на игорную деятельность на острове Мэн. Мы рассмотрим необходимые требования, различные типы лицензий, преимущества...

Регулирование криптовалют в Великобритании

Регулирование криптовалют в Великобритании Правовое регулирование криптовалют в Великобритании — это стандартный процесс для страны. Великобритания является лидером по интеграции криптовалют. На сегодняшний день государство разработало наиболее благоприятную законодательную базу для ведения бизнеса с операциями криптовалют. Государство поддерживает международные проекты, связанные с цифровой валютой, спонсирует стартаперов. Несмотря на позитивную тенденцию, правительство Великобритании все еще не выработало окончательную...

Европейский союз: Реформа платежной системы

Европейский союз (ЕС) долгое время находится на переднем крае экономической интеграции, способствуя сотрудничеству между своими членами. В рамках постоянных усилий по улучшению финансовых систем и поощрению беспрепятственных международных транзакций ЕС проводит значительную реформу своей платежной системы. Эта реформа направлена на решение существующих проблем, использование технологических достижений и создание более эффективного и безопасного финансового ландшафта. В...

Криптолицензия в Грузии

Грузия входит в число государств с действующим правовым режимом, который делает криптовалюты доступными для международных дилеров. По сути, это открытая страна для крипто благодаря выгодным налоговым льготам, либеральным законам и доступной власти. В Грузии нет законов, регулирующих криптовалюты, однако можно получить разрешение на обработку крипто активов в Кутаисской СИЗ (свободной индустриальной зоне). Местный сектор криптоактивов...

European Blockchain Convention 2023

European Blockchain Convention 2023, которая проведена в Барселоне, Испания, с 15 по 17 февраля, обещала стать знаковым событием для экосистемы блокчейнов и криптовалют. Конференция, являющаяся одной из крупнейших конференций по блокчейну в Европе, объединяет ведущих экспертов, политиков и заинтересованных лиц отрасли для обсуждения последних тенденций, возможностей и проблем, стоящих перед индустрией блокчейнов. Конференция, уделяя особое...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Банки на продажу

Приобретение готовых банковских структур для запуска или расширения своего бизнеса.

Продажа готовых компаний

Компании с банковским счетом по всему миру

Готовые лицензии для продажи

Форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Открытие банковского счета

Откройте банковские счета в более чем 120 банках по всему миру

Лицензирование

Лицензии форекс, криптовалюты, азартные игры, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Регистрация оффшорной компании

Консультации экспертов по приобретению оффшорной компании
Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а
+41 435 50 73 23

Киев

ул. Бассейная, 7в
+38 094 712 03 54

Лондон

52 Гросвенор Гарденс
+44 203 868 34 37

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19
+372 880 41 85

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А
+370 52 11 14 32

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.
+1 (888) 647 05 40

Эдинбург

площадь Лохрин 1
+44 203 868 34 37

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж
+371 665 550 51

Рига

Эспланада, 7 этаж
+371 665 550 51

Сидней

20 Мартин Плэйс
+61 2 888 00 365

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8
+6531594300

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай
800938622

Порту

2609 Авенида да Боавишта
+351 300 528 106

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7
+995706070360