Eternity Law International Новости Получение финансовой лицензии в Австралии (AFS)

Получение финансовой лицензии в Австралии (AFS)

Опубликовано:
7 апреля, 2022

Наличие лицензии AFS дает право заниматься предоставлением финансовых услуг. Если вы предоставляете или намерены продолжать предлагать финансовые услуги, вам необходимо будет получить лицензию у австралийского регулятора Australian Securities & Investments Commission (Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям). Ниже вы найдете основную информацию о том, какие ключевые шаги вам необходимо выполнить при получении лицензии AFS.

Как получить лицензию AFS?

Шаг 1: Сначала вам нужно определить, какие разрешения вам нужны — важно, чтобы вы получили соответствующие разрешения для управления своим новым бизнесом. Следует рассмотреть виды продуктов и услуг, которые вы можете предлагать и для которых получение лицензии будет необходимым:

  • Работа с финансовыми продуктами и финансовое консультирование;
  • Оказание кастодиальных или депозитарных услуг;
  • Продажа финансового продукта;
  • Обслуживание управляемых инвестиционных схем;
  • Финансирование на основе краудфандинга;
  • Доверительное управление.

Eternity Law International будет работать с вами, чтобы определить соответствующие разрешения, необходимые для лицензии AFS. Все требования к получению лицензии изложены в нормативных документах Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям.  С более чем 150 страниц материалов для чтения в этой документации легко упустить из виду или неточно определить аспект деятельности бизнеса, поэтому не удивительно, что заявители передают эту задачу на аутсорсинг и обращаются за помощью к экспертам. Кроме того, существуют серьезные штрафы за осуществление деятельности без лицензии или соответствующих разрешений.

Шаг 2. Назначьте своих ответственных менеджеров — Крайне важно убедиться, что объединенные знания и навыки выбранного работника охватывают все аспекты вашего бизнеса. Успех вашей заявки будет зависеть именно от организационной компетентности вашего менеджера. Мы можем помочь вам в консультировании относительно того, подходит ли кандидат, если вы поделитесь с нами резюме вашей команды или предлагаемого кандидата на должность ответственного менеджера.  Как вариант, мы можем предложить услуги профессионалов, которые будут соответствовать требованиям вашего бизнеса.

Шаг 3. Подготовьте свою документацию для подачи заявки — Для подачи заявки на получение лицензии AFS нужно предоставить документы, называемые «подтверждающие». Они делятся на две категории: основные и дополнительные. В первую категорию входит первоначальный список учетных данных, направляемых регулирующему органу. Eternity Law International поможет вам составить подтверждающую документацию, соответствующую спецификациям вашей заявки на получение лицензии AFS. В пакет основных документов входят следующие:

  • Описание деятельности бизнеса;
  • Документация для каждого номинированного ответственного менеджера;
  • Организационные документы;
  • Сведения о финансовых ресурсах.

Шаг 4. Дополнительные документы – в зависимости от разрешений, для которых ваш бизнес получает лицензию AFS, ASIC может запросить предоставление иных документов, могут включать следующие: план обучения для работников; программы соблюдения требований предоставления краудфандингових, кастодиальных /депозитарных услуг; соответствующая документация о продаже продуктов / услуг, работу на рынке Форекс; соглашения об управлении конфликтами интересов; соглашения о соблюдении требований; сведения о системе управления финансами и рисками и другие;

Шаг 5.  Документация — текущие обязательства по соблюдению требований лицензии, заявки и установленные законом взносы для вашей AFS лицензии также потребуют процедурных документов. Таким образом, для выполнения обязательств, налагаемых ASIC, от заявителя может потребоваться представить политику, процедуры и другие документы, в соответствии с которыми будет работать компания.

Мы понимаем, что подача заявки на получение лицензии AFS может быть сложным процессом.  Поэтому наша команда будет оказывать вам всестороннюю поддержку на каждом этапе процесса подачи заявления для получения лицензии AFS. За подробной информацией, пожалуйста, обратитесь к нашим специалистам.

Также Вы можете посмотреть наши предложения в категориях «Готовые компании«, «Банки на продажу» и «Лицензии на продажу«.

Вам может быть интересно

Ликвидация оффшорной компании в Гибралтаре

Ликвидация компании в Гибралтаре — это процесс, регулируемый конкретными законодательными и правовыми схемами. Он требует тщательной стратегии, соблюдения местных законов и участия квалифицированных специалистов для обеспечения правильной передачи активов. В этой статье мы рассмотрим основные аспекты ликвидации компании в Гибралтаре, включая этапы, требования и типичные проблемы, связанные с этим процессом. Понимание рабочего процесса Процесс ликвидации...

Лицензия на игорный бизнес в Анжуане как альтернатива Кюрасао

В стремительно развивающейся сфере предпринимательства получение лицензии  на игорную деятельность превратилось в обязательную процедуру. На протяжении длительного времени Кюрасао прочно удерживает позиции лидера по выдаче таких лицензий, воплощая в себе принципы нормативного регулирования. Однако в настоящее время среди спокойных вод этого рая все более привлекательной альтернативой становится Анжуан — островное государство, обладающее множеством неоспоримых преимуществ...

Ликвидация компании в Италии

Ликвидация компании в Италии – это сложная и строго регулируемая юридическая процедура, которая предполагает прекращение деятельности предприятия с обязательным выполнением всех финансовых и правовых обязательств перед его окончательным исключением из реестров. В зависимости от финансового состояния или правового статуса компании процесс ликвидации может быть добровольным или принудительным. Независимо от обстоятельств, ликвидация компании в Италии требует...

Оффшорные брокеры на Маврикии 2023

Несмотря на то, что Маврикий не входит в число крупнейших финансовых центров мира, это государство является домом для многих валютных брокеров. Это одна из многих стран, где большинство брокеров закрепились на местном рынке. Страна проживания трейдера и конкретная брокерская политика (каждый оффшорный брокер на Маврикии устанавливает свои требования) обычно определяют, с каким филиалом трейдеру разрешено...

ISO 13485: Критерии и требования

ISO 13485 представляет собой нормативный документ, разработанный международным аттестатором. Обновленный вариант был выпущен в 2016 году и стал обязательным для всех предприятий в 2019 году. В стандарте прописаны положения относительно обеспечения учреждениями полной прозрачности осуществляемых операций и доступности процедур обращения с медицинским оборудованием. Производители в обязательном порядке должны соответствовать требованиям стандарта. С этой целью проверяется,...

Игорная лицензия на Мальте

За прошлые годы Мальта успешно утвердилась как ведущая и хорошо отрегулированная европейская игровая юрисдикция, которая принимает приблизительно 10% играющих онлайн компаний в мире. Правительство Мальты выполнило полный пересмотр и консолидацию игрового законодательства, в силу которого была создана Malta Gaming Authority (MGA). Период рассмотрения заявления на лицензию iGaming, которая будет обработана Властями Мальты, занимает в среднем...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта
Звонки совершаются только с территории Португалии

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7