Лицензия SFC в Гонконге: предназначение и особенности получения

Лицензия SFC в Гонконге или Securities and Futures Commission – регулятор финансовой индустрии, действующий в Гонконге. Комиссия была создана для того, чтобы осуществлять административный контроль и регулировать деятельность всех компаний, который ведут свою деятельность или как-либо связаны с финансовым сектором.

Когда и с какой целью была основана Комиссия, отвечающая за регулирование ценных бумаг и фьючерсов в Гонконге

Гонконг имеет статус одного из крупнейших и надежнейших мировых финансовых центров. Несмотря на это, на данный регион приходится довольно немного регуляторов деятельности, связанной с финансовыми операциями. SFC была основана в 1989 году, и, на сегодняшний день, является одним из старейших органов финансового надзора.

Важнейшими и, пожалуй, самыми основными, задачами организации являются регулирование операционной деятельности всех фирм, имеющих статус финансовых компаний, и административный контроль над всеми их операциями, вне зависимости от спектра их услуг. Комиссия контролирует не только те предприятия, которые зарегистрированы в Гонконге, но и те, которые функционируют на территории Китая в целом. Регулятор, среди прочих, осуществляет надзор над следующими коммерческими формированиями:

• маркет-мейкеры и маклеры;
• инвесторы и крупные трейдеры;
• все компании, которые выступают на рынке в роли эмитентов облигаций, деривативов, акций и прочих подобных инструментов.

SFC также контролирует деятельность форекс-брокеров. Каждой из вышеперечисленных компаний, Комиссия выдает соответствующую лицензию, дающую официальное право работать в данном секторе.

Пределы ответственности регулятора

SFC представляет собой независимую от местного правительства структуру. Регулятор получает финансирование, по большей части, от сборов, которые осуществляются с подотчетных организаций. Однако, в отличие, например, FinCom, Комиссия по фьючерсам и ценным бумагам, регулирующая территорию Гонконга, каждый год предоставляет отчет относительно проведенной деятельности и ее результатах уполномоченным представителям государственных органов.

В целом, список задач SFC выглядит следующим образом:

• защищать и всячески способствовать укреплению целостности рынка ценных бумаг Гонконга;
• поощрять и поддерживать разумную конкурентоспособность, справедливость сделок, упорядоченность и прозрачность среды, в которой осуществляются операции с ценными бумагами;
• обеспечивать соблюдение общих правил и норм в пределах рынка, в частности, проводить расследование случаев, в которых были замечены какие-либо нарушения;
• выдавать лицензионные разрешения и в последующее время обеспечивать надзор за компаниями, которые пребывают под регулированием Комиссии;
• наблюдать за организациями-регистраторами акций, биржами и прочими площадками подобного типа;
• оказывать всяческое содействие развитию финансовой инфраструктуры;
• регулировать порядок листинга в пределах фондовой биржи Гонконга;
• взаимодействовать с зарубежными и местными регуляторными представительствами; оказывать им необходимую поддержку и профессиональную помощь;
• оказывать помощь инвесторам.

Лицензия SFC в Гонконге: порядок подачи заявки на получение

Компания, которая желает получить финансовую лицензию от SFC, должна в полной мере соответствовать критериям, выдвигаемым Комиссией. Сотрудниками регулятора будет проверена не только информация, предоставленная о должностных лицах и акционерах компании-заявителя, но и их личные характеристики, в частности, пригодность к пребыванию на назначенном посту и прочее.

SFC в обязательном порядке будет изучать все параметры заявления, в том числе:

• платежеспособность заявителя и его финансовое положение в целом;
• опыт всех лиц, которые хоть как-либо связаны с заявителем и имеют отношение к оказанию услуг непосредственно, а также, их квалификация и трудовой опыт;
• способность компании осуществлять регулируемые операции без нарушений и в соответствии с выдвигаемыми требованиями;
• надежность, рентабельность и репутация структуры.

Помимо этого, финансовый оператор должен быть готов продемонстрировать желание содействовать развитию финансового сектора Гонконга и оказывать профессиональные услуги потребителям.

Если вы хотите работать в финансовой сфере и зарегистрировать свое предприятие в Гонконге, тогда вам стоит задуматься о приобретении уже готовой структуры с лицензией SFC. Для приобретения готовой лицензии SFC в Гонкоге свяжитесь с нами. Наши высококвалифицированные специалисты помогут вам в решении вашего вопроса.

Вы можете посмотреть другие предложения в категориях готовые компании и лицензии на продажу.

Наши высококвалифицированные специалисты Eternity Law International с готовностью помогут вам в решении вашего вопроса.