Eternity Law International Новости ISO 37001: Положения и поле влияния стандарта

ISO 37001: Положения и поле влияния стандарта

Опубликовано:
14 сентября, 2021

Данный международный стандарт представляет собой руководством по созданию, внедрению, функциональной поддержке, анализу и совершенствованию системы антикоррупционного контроля. ISO 37001 четко описывает меры и порядок проведения проверок, которые следует использовать для предотвращения или обнаружения коррупционных операций.

Стандарт может быть принят любой компанией вне зависимости от страны, в которой она ведет свою деятельность. ISO 37001 содержит эффективную концепцию автономной системы управления, однако меры, доступные в стандарте, предназначены для интеграции в существующие системы управления и определенные ими механизмы контроля.

Основные требования стандарта

Самая важная особенность этого нормативного акта – возможность контролировать и предотвращать нарушения общепринятых в компании правил. ISO 37001 включает семь основных шагов и устанавливает четкие меры для каждого из них.

  1. Введение комплексной политики соответствия оказывает значительное влияние на экономическую составляющую организации и помогает улучшить продажи. Организация, выполняющая юридические обязательства, показывает, что она предприняла шаги для устранения нарушений нормативно-правового соответствия и имеет более высокий уровень доверия со стороны поставщиков и клиентов.
  2. Система комплаенса работает надлежащим образом только тогда, когда находится под постоянным надзором руководства. Эффективное и корректное функционирование всех уровней и каждого отдела компании может быть достигнуто только в том случае, если все представители структуры будут сотрудничать друг с другом. Именно по этой причине предполагается наличие независимого комплаенс-менеджера, отвечающего за систему контроля противодействия взяточничеству.
  3. Вам необходимо разработать отдельные методы осуществления, исходя из контекста деятельности и потребностей вашей компании. Эти меры контроля охватывают все коррупционные риски и обеспечивают отличный мониторинг нарушений.
  4. ISO определяет партнеров, которые должны проходить финансовую проверку. При наличии рисков высокой степени ISO 37001 требует тщательной проверки деловых партнеров. Компании, сертифицированные по ISO, также должны требовать таких проверок от своих прямых поставщиков.
  5. Если операции коррупционного характера были обнаружены внутри фирмы или между сторонами, участвующими в той или иной сделке, поставщиками и другими лицами, все этапы осуществления полной проверки должны быть задокументированы.
  6. Комплаенс-менеджер и руководители фирмы всегда должны проводить аудит, включающий ведение отчетности, проведение расследования, комплексную проверку и так далее. Такая процедура должна быть закреплена в уставной документации компании как один из основных аспектов административной задачи.
  7. Никакая структура не может с самого начала функционировать идеально. В некоторых случаях система контроля качества проходит процесс адаптации в результате влияния тех или иных внешних факторов, в частности, таких как изменения в законодательной основе о пользовании услугами поставщиков или коммерческой банковской системе, либо же вследствие пересмотра самого ISO 37001.

Какую пользу ISO 37001 приносит бизнесу?

ISO 37001 содержит минимум требований для компаний, предоставляя полезное руководство по успешной оценке возможностей системы контроля над взяточничеством и т. д., что несет определенную пользу для представителей управляющего сегмента организации, инвесторов, персонала, клиентов и других заинтересованных сторон, поскольку это дает уверенность в том, что необходимые шаги для устранения коррупции предпринимаются в надлежащем порядке.

Может ли ваша компания получить сертификат ISO 37001?

Поскольку DIN ISO 37001 является стандартом типа A, он выходит за рамки чисто рекомендательного, компании могут получить его в любом автономном органе. Каждая организация наделена правом пройти сертификацию, если после осуществления аудита будет установлено, что фирма соответствует требованиям указанного стандарта.

Помимо получения международной сертификации для вашей компании, вы также можете рассмотреть предложения в категориях готовые компании и лицензии на продажу.

Вам может быть интересно

Компании финтех на Мальте и Сингапуре

Регистрация Компании финтех на Мальте и Сингапуре Регистрация компании финтех на Мальте и Сингапуре — довольно таки популярный запрос последние годы. В данной статье подробно описан процесс создания компаний финтех на Мальте и Сингапуре. Причины, почему стоит зарегистрировать предприятие на Мальте В последние годы именно Мальта получила репутацию страны, где отмечается благоприятное окружение, способствующее регистрации...

Откройте банковский счет в Швейцарии

Введение Швейцария, часто ассоциирующаяся с потрясающими пейзажами, изысканной кухней и точными часами, также известна своей мощной и безопасной финансовой системой. Регион символизирует воплощение финансовой безопасности, надежности и стабильности. Процесс создания банковского счета в Швейцарии может быть выгодным опытом, предлагая множество преимуществ и разнообразные варианты счетов, адаптированные под индивидуальные коммерческие потребности. В этом подробном руководстве мы...

Криптовалютная биржа в Польше

Юрисдикции в Восточной и Центральной Европе быстро развивают сектор финансовых технологий, тем самым становясь перспективным рынком для компаний по обмену виртуальными активами. Почти десятилетие назад, в 2014 году, польское правительство отклонило признание биткоина в качестве валюты, но заявило, что контракты на основе его индекса являются полноценными денежными инструментами в соответствии с регулированием. Виртуальные валюты, хотя...

Что такое децентрализованные финансы - DeFi?

Функционирование DeFi основывается на использовании цифровых активов и блокчейн-технологии. Децентрализованные финансы лишают прав посредников и привратников управлять операциями с теми или иными активами, давая потребителям возможность делать прямые обмены валют. Связь DeFi и блокчейна Блокчейн и криптографическая валюта – это главные технологии, которые дают возможность децентрализованному финансированию существовать. Блокчейн “распределяется” внутри децентрализованной системы: все участники,...

Большой налоговый гайд для Румынии

Румыния вступила в Европейский Союз в начале 2007 года и претерпела значительные изменения, чтобы соответствовать критериям членства. Как член ЕС, Румыния приняла налоговые правила ЕС. Что касается дохода и прироста капитала, полученного в любой точке земного шара, Румыния вводит фиксированный налоговый режим для своего населения как для корпоративного, так и для личного подоходного налога. Нерезиденты,...

Гражданство Сент-Люсии за инвестиции

Возможность, которая создана правительством данной юрисдикции для того, чтобы стать гражданином страны, и действует на протяжении уже 7 лет, требует от иностранных граждан больших экономических вложений в государство. В обмен на это, и при соблюдении всех правил подачи заявлений и проверок инвесторы могут получить гражданство в Сент-Люсии за инвестицию. Преимущества данной возможности Что потребуется для...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7