Eternity Law International Новости Форекс брокеры и их регуляторы

Форекс брокеры и их регуляторы

Опубликовано:
9 апреля, 2020

Форекс брокеры и их регуляторы

Форекс брокеры и их регуляторы — важный момент во время определения статуса брокера. Очень важно наличие у него специальной лицензии, а также информации о том, кем осуществляется процесс ее регулирования.

В том случае, если брокеры осуществляют свою деятельность без регулирования, они несут потенциальную опасность для денежных средств, вкладываемых со стороны клиентов.

Разновидности регуляторов

Рассматривая регуляторов, которые принадлежат к категории наиболее признанных, стоит обратить внимание на NFA на территории Америки, CySec в Кипре и FSA на территории Соединенного Королевства.

Множество брокеров уверено в том, что помимо соблюдения местных правил, установленных на форекс, есть обязательная необходимость в получении членства в органах правительственного или же профессионального типа.

Сюда стоит отнести рынке, которые регулируются с помощью Директивы MIFID. Она способствует выполнению такого процесса, как процесс регулирования всех услуг финансового типа, которые предоставляются на территории 30 стран, являющихся членами ЕС и ICC.

При этом ICC принадлежит к одной из компаний комиссии, которая работает с фьючерсами и ценными бумагами.

В том случае, если брокер прошел процесс регуляции, то на веб-ресурсе должно быть предоставлено наименование форекс регулятора.

В большинстве случаев поиск этих данных является достаточно сложным, поэтому весьма часто трейдеры обращаются к брокерам.

Перед тем, как осуществлять процесс регистрации совершенно новой организации, которая будет применяться брокером для собственной работы, нужно найти ответы на такие весьма важные вопросы:

  • на какой доход на протяжении года в процессе деятельности стоит рассчитывать;
  • откуда будет идти поступление платежей, и где именно будет располагаться основная клиентская база;
  • есть ли готовность к реализации такого процесса, как финансовый риск.

При этом при получении ответа на последний вопрос можно будет определиться с тем, есть ли надобность в получении полной STP лицензии.

При ее наличии в случае возникновения рисков они все будут перенаправляться на поставщика ликвидности или же банковское учреждение, которое занимается обслуживанием.

Не менее важным нюансом, который также стоит учесть, является величина начального капитала. Это связано с тем, что каждый из регуляторов устанавливает собственные требования и показатели, на что также нужно обязательно смотреть.

Помимо этого стоит получить ответы еще и на такой не менее важный вопрос о том, какой вид бизнеса будет использоваться для реализации деятельности.

Сюда можно отнести Fund Manager или же FX Brokerage. В определенных юрисдикциях подобные лицензии будут считаться разными, а в некоторых – одинаковыми.

В том случае, если же подобная деятельность уже осуществлялась ранее и есть уже готовая база клиентов, то для организации бизнеса можно остановить выбор на менее обременительной и менее дорогой юрисдикции.

Особенности разных юрисдикций

1) Капитал организации 20 млн. долларов, наличие максимально детализированных требований к процессу ведения отчетности и наличие огромных расходов на процесс содержания.

В том случае, если источники платежей находятся на территории Японии или же США, нужно приготовиться к тому, что начальный капитал должен составлять не меньше, чем 20 млн. долларов.

При этом все взносы, которые идут со стороны клиентов, в счет не берутся.

Также стоит приготовиться к тому, что к ведению отчетности будут выдвигаться весьма жесткие требования, месячные и годовые пошлины будут очень высокими, а также каждый месяц без предупреждения регулятор будет попадать под процедуру проверки.

2) Регуляторы, репутация которых отличная, требования к капиталу – высокие, а также умеренная отчетность и растраты, направленные на процесс содержания.

Примерами таких регуляторов могут быть ASIC и MFSA, FCA и CySec. Рассматривая такие юрисдикции, величина капитала должна составлять не меньше, чем 100 тысяч евро. При этом здесь существуют и обязательные к выполнению требования.

Для клиентов розничного типа к категории «скрытых жемчужин» принадлежит лицензия ASIC. Такой вид лицензии имеют только некоторые брокеры.

  • Регуляторы, которые устанавливают минимальные требования к ведению отчетности, умеренные или же низкие расходы и минимальные показатели начального капитала.
  • Юрисдикции нерегулируемого типа, где нет совершенно никаких требований к отчетности, наличию лицензии и начальному капиталу.

Специалисты Eternity Law International предоставят Вам профессиональные услуги по полному юридическому сопровождению, подбору документов и проведем консультацию по данному вопросу.

Вам может быть интересно

Как создать траст на Сент-Китс и Невис в 2023

Сегодня очень многие инвесторы с целью сохранения собственных активов создают трастовые корпорации. Но перед тем, как их создавать, нужно определиться с местом регистрации подобного предприятия. На первый взгляд создать оффшорный траст на Сент-Китс и Невис не самый очевидный вариант. Но если вы ищете место, где ваши активы будут максимально защищены и хотите обеспечить им конфиденциальность,...

Что такое PayFac?

Платежными посредниками называют тип юридических лиц, которые предоставляют специальные услуги для проведения финансовых транзакций. Речь идет как об обработке электронных онлайн-платежей, так и проводок через терминалы. Многие считают, что данные посредники работают со стандартными торговыми счетами, однако их реальный функционал имеет определенные отличия. Одним из основных отличий считается отсутствие индивидуального аккаунта у продавцов, работающих через...

Получить трастовую лицензию в Швейцарии

Швейцария имеет давнюю репутацию благодаря своему профессиональному опыту в управлении делами богатых людей. Правовая и надзорная среда трастов в Швейцарии меняется, о чем свидетельствует тот факт, что Федеральный совет ввел в 2020 году новые правила о трастах и ​​предложил включить закон о трастах в Швейцарский кодекс обязательств. Эти два новых режима укрепят конкурентоспособность Швейцарии как...

Что лучше - платформа МТ4 или МТ5?

Независимо от вашего опыта, вы когда-нибудь слышали о MetaTrader или MetaQuotes Software. Компания MetaQuotes Software Corp., основанная в 2000 году, является одним из ведущих разработчиков программных приложений для брокерских компаний, банков и бирж. Большинство брокеров по всему миру используют это программное обеспечение, предоставляя клиентам возможность торговать на отмеченных наградами платформах, просматривать цены и графики в...

Получить трастовую лицензию в Португалии

Трасты в Португалии являются достаточно сложными структурами с точки зрения юридических особенностей их формирования, учреждения и лицензирования. Налоговый режим Португалии, в частности в отношении нерезидентов или инвесторов, имеющих резиденство, однако, не пребывающих на территории страны постоянно, получил высокую оценку предпринимателей за свою способность привлекать иностранные инвестиции и капиталовладельцев, ищущих эффективную налоговую гавань. Однако за благоприятствующим...

Будущее за криптопроцессингом: что это и как работает?

Криптовалюта, пусть и медленно, но достаточно уверенно, заменяет платежи, осуществляемые в долларах и в другой валюте. По этой причине, обычные платежные сервисы становятся все менее популярными, их заменяют криптопроцессинги. Как работают криптоплатежи? Для того, чтобы произвести транзакцию в криптовалюте, отправитель должен: во-первых, знать адрес кошелька-блокчейн того, кто будет получать перевод; и, во-вторых, вбить адрес в...

Наши услуги

Международная компания Eternity Law International предоставляет профессиональные услуги в области международного консалтинга, аудиторских услуг, юридических и налоговых услуг.

Заполните форму:

Цюрих

Центр Штокерхоф, Дракенигштрассе 31а

Киев

ул. Бассейная, 7в

Лондон

52 Гросвенор Гарденс

Таллин

Харью мааконд, Кесклинна Линнаоса, Туукри, 19

Вильнюс

просп. Гедиминаса, 44А

Вашингтон

1629 K St. Suite 300 N.W.

Эдинбург

площадь Лохрин 1

Никосия

Башня Никосии Яковидес, 5 этаж

Рига

Эспланада, 7 этаж

Сидней

20 Мартин Плэйс

Сингапур

Уровень 42, Сантек башня 3, бульвар Темасек, 8

Гонконг

ул. Харбор 18, 35/Ф, Сентрал Плаза, Ваньчай

Порту

2609 Авенида да Боавишта
Звонки совершаются только с территории Португалии

Тбилиси

ул. Реваза Табукашвили, N 45, помещение N 7