Кипрская инвестиционная фирма — регулирование на Кипре

Правовые механизмы предоставления инвестиционных услуг в Кипре были созданы законом об инвестиционных услугах 87 (I)/2017. В результате деривативы, использующие криптовалюты в качестве базового актива, теперь признаются финансовыми продуктами и подпадают под действие закона. Такая поправка произошла после того, как Европейское управление по ценным бумагам и рынкам (ESMA) признало криптовалюту финансовым продуктом в рамках MiFID II еще в 2018 году и впоследствии авторизувало и начало регулировать их поставщиков по всему ЕС.

Итак, Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) должна одобрить оказание услуг в отношении таких финансовых инструментов, как контракты на разницу (CFD), опционы и фьючерсы с криптовалютами как базовым активом, на Кипре и/ или с Кипра. Это одобрение оформляется в виде CIF(Кипрская инвестиционная фирма).

CySEC выпустила циркуляр, чтобы дать рекомендации CIF, которые инвестируют в криптовалюту, и дать им гарантии того, что они соблюдают соответствующее законодательство. CIF должны выполнять три условия, чтобы работать в пределах юрисдикции.

Чтобы торговать криптовалютами, Кипрские инвестиционные фирмы должны сначала получить разрешение CySEC, а также иметь достаточно средств, чтобы покрыть свои инвестиции в криптовалюту.  Кроме того, CIFs должны должным образом управлять рисками, связанными с инвестициями в криптовалюту. Первые три положения циркуляра объясняют, как CIF могут точно определить капитал для инвестиций в криптовалюту. CySEC рекомендует CIF часто пересматривать свои системы управления рисками и убедиться, что все риски учитываются должным образом. Кроме того, CySEC обязала Кипрские инвестиционные фирмы снизить операционные риски, риски кибербезопасности и репутационные риски, связанные с криптоторгівлею.

Кипр придерживается законов ЕС, включая Директиву MiFID, поскольку это государство является членом ЕС. В результате лицензированная фирма может использовать право единого паспорта ЕС для рекламы своих услуг по всему ЕС и открытие там филиалов и представительств без необходимости платить больше.

Регистрация Кипрской инвестиционной фирмы

Ниже приведены предварительные условия для формирования CIF:

• Иметь местную регистрацию.
• 4 директора, 2 из которых должны быть исполнительными и 2 неисполнительными; по крайней мере 3 из них должны быть местными резидентами; они должны иметь соответствующий опыт и квалификацию и должны соответствовать тесту CySEC на «соответствие».

• Для выполнения основных обязанностей компании должны быть привлечены штатные сотрудники-резиденты. Компания должна иметь полностью функциональный местный офис; необходимое количество работников будет зависеть от выбранной лицензии.
• Минимальный размер регулятивного капитала также необходим для получения разрешения CIF на осуществление деятельности. Эти деньги должны быть» на руках » в начале деятельности компании и храниться на протяжении всей лицензированной деятельности.

Условия капитала должны быть выполнены:

• Для лицензии CIF — 75 000 евро;
• Для лицензии STP — 150 000 евро;
• Для лицензии маркет-мейкера — 750 000 евро.

Получение лицензии Кипрской инвестиционной фирмы (CIF)

Чтобы получить разрешение, соискатель лицензии обязан подготовить:

• Бизнес-план компании.
• Политики, гарантирующие выполнение всех требований.
• Подразделение по соблюдению требований, укомплектованное квалифицированными специалистами.
• Конфликтов интересов следует избегать путем тщательной организации и администрирования CIF.
• CIF обязаны присоединиться к компенсационному фонду и выполнять свои обязанности;
• CIF должны иметь политики касательно рисков.

Если вы заинтересованы в регистрации CIF, пожалуйста, свяжитесь с нашими специалистами для получения дополнительной консультации.

Также вы можете посмотреть новые предложения в категориях «Криптовалюта и лицензирование криптовалютной деятельности», «Готовые компании», «Банки на продажу» и «Лицензии на продажу».