ऑस्ट्रेलिया में विदेशी मुद्रा दलालों को निगम अधिनियम 2001 के तहत विनियमित किया जाता है और उन्हें ओवर-द-काउंटर अनुबंधों की उप-प्रजाति माना जाता है। तदनुसार, विदेशी मुद्रा ऑनलाइन बाजार पर खरीदना और बेचना भी एक वित्तीय गतिविधि माना जाता है जो केवल ऑस्ट्रेलिया में एक विशेष लाइसेंस के साथ किया जा सकता है।
निगम अधिनियम के तहत, वित्तीय सेवा कंपनियों को ऑस्ट्रेलिया में स्थापित और लाइसेंस प्राप्त होना चाहिए।
ऑस्ट्रेलिया में, फ़ॉरेक्स कंपनियों को वित्तीय सेवाएं प्रदान करने वाली कंपनियां माना जाता है और यह निर्दिष्ट करने के लिए लाइसेंस दिया जाना चाहिए कि कंपनी क्या सेवाएँ प्रदान कर सकती है।
निगम अधिनियम की धारा 3, भाग 7, में वित्तीय सेवाओं की परिभाषा और सूची है, जिसके लिए उक्त कानून के भाग 4 की धारा 4 में सूचीबद्ध वित्तीय सेवाएं प्रदान की जा सकती हैं।
एक कंपनी द्वारा निजी ग्राहकों को वित्तीय सेवाएं प्रदान करने के लिए ऐसे ग्राहकों के हितों की रक्षा के लिए सभी दायित्वों को पूरा करने के लिए तैयार रहने की आवश्यकता होती है, जिसके लिए लाइसेंस जारी करने का निर्णय लेते समय आयोग विशेष ध्यान देता है।
उद्यम के सभी संस्थापकों, प्रबंधकों और प्रमुख कर्मचारियों के प्रश्नावली भरना और सभी आवश्यक दस्तावेज व्यक्तियों के अधिकार की पुष्टि करते हैं, उनके अनुभव और व्यवसाय का ज्ञान;
एक FS01 आवेदन और परिचर प्रलेखन को भरना।
आवेदन पत्र में, आवेदक को वित्तीय उत्पादों और वित्तीय सेवाओं के प्रकारों का चयन करना होगा जो वह ऐसे उत्पादों के संबंध में प्रदान करना चाहता है।
आवेदक को आयोग के व्यापक साक्ष्य भी प्रस्तुत करने होंगे जो पुष्टि करता है: अपने कर्मचारियों की पर्याप्त क्षमता, पर्याप्त वित्तीय संसाधन और लाइसेंस शर्तों के अनुपालन और कानून और आयोग की सभी आवश्यकताओं को सुनिश्चित करने के लिए तत्परता।
आंतरिक नियमों और नीतियों को शामिल करना (उदाहरण के लिए, मनी लॉन्ड्रिंग, जोखिम प्रबंधन का मुकाबला करना, लाइसेंसिंग और कानून का अनुपालन सुनिश्चित करना आदि)।
इस तथ्य के कारण कि आवेदन पर विचार करने के लिए कोई सटीक शब्द नहीं हैं, जब लाइसेंस जारी किया जाता है:
आयोग लगातार कंपनी की गतिविधियों पर नज़र रखता है और सभी लाइसेंस शर्तों और कानूनी आवश्यकताओं के अनुपालन को नियंत्रित करता है।
ऑस्ट्रेलियाई कानून के तहत छोटी समझी जाने वाली कंपनी को वित्तीय वर्ष की समाप्ति के बाद 1 महीने के भीतर आयोग के साथ वित्तीय विवरण दर्ज करने की आवश्यकता होती है और वित्तीय वर्ष की समाप्ति के बाद 3 महीने के भीतर एक स्वतंत्र लेखा परीक्षक की राय के साथ वित्तीय विवरणों की ऑडिटिंग की जाती है।
एक वित्तीय सेवा कंपनी को छोटा माना जाता है यदि वह निम्नलिखित मानदंडों में से दो या अधिक को पूरा करती है:
अन्य सभी मामलों में, कंपनी को मध्यम या बड़ा माना जाता है। वित्तीय वर्ष की समाप्ति के बाद 2 महीने के भीतर आयोग को वित्तीय विवरण और वित्तीय वर्ष की समाप्ति के बाद 4 महीने के भीतर एक स्वतंत्र लेखा परीक्षक के समापन के साथ वित्तीय विवरणों की ऑडिट करना आवश्यक है।
विधान विशेष रूप से लाइसेंस के निलंबन और / या रद्द करने के लिए आधार की स्पष्ट सूची स्थापित करता है:
अमेरिकी निवासियों के साथ व्यापार करना सख्त वर्जित है। अन्य क्षेत्रों पर कोई विधायी प्रतिबंध नहीं हैं।
हालांकि, आयोग द्वारा लाइसेंस प्राप्त एक विदेशी मुद्रा कंपनी को अन्य राज्यों के क्षेत्र में काम करने की अनुमति प्राप्त करनी चाहिए।
कानून प्रदान करता है कि सभी ग्राहक शिकायतों पर कंपनी (या नामित कर्मचारी) द्वारा विचार किया जाना चाहिए, और शिकायतों के परिणामों को लिखित रूप में ग्राहक को सूचित किया जाना चाहिए।
इसके अलावा, कंपनी के पास एक आंतरिक स्थिति होनी चाहिए जो ग्राहकों के साथ विवादों को हल करने के लिए प्रक्रिया का विस्तार से वर्णन करेगी।
कंपनी सभी निजी ग्राहकों को वित्तीय सेवा उपभोक्ता संरक्षण आयुक्त के साथ कंपनी के खिलाफ शिकायत दर्ज करने के उनके अधिकार के बारे में सूचित करने के लिए बाध्य है।
एक विदेशी मुद्रा कंपनी के शेयरधारकों के लिए सामान्य आवश्यकता इस प्रकार की वित्तीय सेवाओं का ज्ञान है और किसी भी समय कम से कम न्यूनतम आवश्यक स्तर पर कंपनी के वित्तीय संसाधनों और परिसंपत्तियों को बनाए रखने में सक्षम होना चाहिए।
लाइसेंस प्राप्त करने की प्रथा के अनुसार, ऑस्ट्रेलिया या अन्य अधिकार क्षेत्र में विनियमित विदेशी मुद्रा कंपनी में पिछले 5 वर्षों के अनुभव में से कम से कम 3 फॉरेक्स शेयरधारक को कम से कम 3 फॉरेक्स शेयरधारक होने चाहिए।
कानून कहता है कि एक विदेशी मुद्रा कंपनी इस तरह की गतिविधियों के लिए लाइसेंस प्राप्त करने के बाद ही विज्ञापन की जानकारी वितरित कर सकती है। विज्ञापन के प्रकार और इसके वितरण के तरीकों पर कोई प्रतिबंध नहीं है।
ऑस्ट्रेलियाई कानून में प्रतिबंधों की एक विस्तृत सूची शामिल नहीं है जो आयोग और अन्य नियामक प्राधिकरण लाइसेंस शर्तों के उल्लंघनकर्ताओं और एक विदेशी मुद्रा कंपनी की गतिविधियों के लिए लागू कानून पर लागू होते हैं।
कानून के तहत, आयोग के पास प्रतिबंधों की पसंद में व्यापक शक्तियां हैं, जिसमें गलत आचरण और उसके परिणामों की गंभीरता के आधार पर प्रशासनिक, नागरिक और आपराधिक दायित्व शामिल हैं।
देयता के प्रकार का चयन करते समय, आयोग निम्नलिखित लक्ष्यों का पीछा करता है: अपराधी की सजा और निवेशक के हितों और उनकी संपत्तियों की सुरक्षा।
आयोग अपराधियों को दंडित करने के लिए कई तरह के उपाय लागू करता है, जिसमें गंभीर अपराधों के लिए कारावास या सुधारक श्रम के रूप में आपराधिक दायित्व और कम गंभीर अपराधों के लिए जुर्माना के रूप में नागरिक और प्रशासनिक दंड शामिल हो सकते हैं।
जांच के परिणामों के आधार पर, आयोग को कई कारकों को ध्यान में रखते हुए, कंपनी और उसके प्रबंधन पर लागू प्रतिबंधों की मात्रा को स्वतंत्र रूप से निर्धारित करने का अधिकार है। न्यूनतम जुर्माना USD 550 है (उदाहरण के लिए, एक वित्तीय रिपोर्ट या कानून द्वारा आवश्यक अधिसूचना आयोग को समय पर प्रस्तुत नहीं किया गया है)।
अधिक गंभीर अपराधों के लिए, आयोग को अपने विवेक से, लाइसेंस निरस्तीकरण के रूप में एक विदेशी मुद्रा कंपनी को मंजूरी देने का अधिकार है, साथ ही 495,000 अमरीकी डालर तक की राशि या प्राप्त लाभ का तीन गुना जुर्माना लगाने का अधिकार है।
इसके अलावा, दोषी कंपनी अधिकारी को 10 साल तक की कैद हो सकती है। कंपनी के लाइसेंस को रद्द किया जा सकता है यदि आयोग को अपने एक या अधिक कर्मचारियों की व्यावसायिक प्रतिष्ठा की त्रुटिहीनता के बारे में उचित संदेह है।
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फॉर्म जमा करने और लाइसेंस बनाए रखने की लागत 22,000 डॉलर से लेकर 45,000 डॉलर तक हो सकती है।
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