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विदेशी मुद्रा दलाल और उनके नियामक

प्रकाशित:
जून 3, 2021

विदेशी मुद्रा दलाल और उनके नियामक दलाल की स्थिति निर्धारित करने में एक महत्वपूर्ण बिंदु हैं। यह बहुत महत्वपूर्ण है कि उसके पास एक विशेष लाइसेंस हो, साथ ही इसके विनियमन की प्रक्रिया को कौन लागू कर रहा है, इसकी जानकारी भी हो।

इस घटना में कि दलाल विनियमन के बिना अपनी गतिविधियों को अंजाम देते हैं, वे ग्राहकों द्वारा निवेश किए गए धन के लिए संभावित खतरा पैदा करते हैं।

नियामकों की किस्में

सबसे मान्यता प्राप्त श्रेणी से संबंधित नियामकों पर विचार करते समय, आपको अमेरिका में एनएफए, साइप्रस में साइसेक और यूनाइटेड किंगडम में एफएसए पर ध्यान देना चाहिए।

कई दलालों का मानना ​​​​है कि विदेशी मुद्रा पर स्थापित स्थानीय नियमों का पालन करने के अलावा, सरकार या पेशेवर निकायों में सदस्यता की अनिवार्य आवश्यकता है।

इनमें बाजार शामिल है, जो MIFID निर्देश द्वारा नियंत्रित होते हैं। यह एक प्रक्रिया के कार्यान्वयन में योगदान देता है जैसे कि 30 देशों में प्रदान की जाने वाली सभी वित्तीय सेवाओं का विनियमन जो यूरोपीय संघ और आईसीसी के सदस्य हैं।

वहीं, ICC आयोग की उन कंपनियों में से एक है, जो फ्यूचर्स और सिक्योरिटीज के साथ काम करती है।

इस घटना में कि दलाल नियामक प्रक्रिया से गुजरा है, वेब संसाधन पर विदेशी मुद्रा नियामक का नाम प्रदान किया जाना चाहिए।

ज्यादातर मामलों में, इस डेटा की खोज काफी जटिल होती है, इसलिए बहुत बार व्यापारी दलालों की ओर रुख करते हैं।

एक पूरी तरह से नए संगठन के लिए पंजीकरण प्रक्रिया शुरू करने से पहले, जिसका उपयोग ब्रोकर अपने काम के लिए करेगा, आपको ऐसे बहुत ही महत्वपूर्ण सवालों के जवाब खोजने होंगे:

  • वर्ष के दौरान किस आय की गणना की जानी चाहिए;
  • भुगतान कहां से आएंगे और मुख्य ग्राहक आधार वास्तव में कहां स्थित होगा;
  • क्या वित्तीय जोखिम जैसी प्रक्रिया को लागू करने की कोई इच्छा है।

इसके अलावा, अंतिम प्रश्न का उत्तर प्राप्त होने पर, यह निर्धारित करना संभव होगा कि पूर्ण एसटीपी लाइसेंस प्राप्त करने की आवश्यकता है या नहीं।

यदि यह मौजूद है, तो जोखिम के मामले में, वे सभी तरलता प्रदाता या सेवाएं प्रदान करने वाले बैंकिंग संस्थान को पुनर्निर्देशित कर दिए जाएंगे।

एक समान रूप से महत्वपूर्ण बारीकियां, जो विचार करने योग्य भी है, प्रारंभिक पूंजी की मात्रा है। यह इस तथ्य के कारण है कि प्रत्येक नियामक अपनी आवश्यकताओं और संकेतकों को निर्धारित करता है, जिन पर भी ध्यान देने की आवश्यकता है।

इसके अलावा, इस तरह के एक समान रूप से महत्वपूर्ण प्रश्न के उत्तर प्राप्त करने के लायक है कि गतिविधियों को करने के लिए किस प्रकार के व्यवसाय का उपयोग किया जाएगा।

इनमें फंड मैनेजर या एफएक्स ब्रोकरेज शामिल हैं। कुछ न्यायालयों में, ऐसे लाइसेंसों को अलग माना जाएगा, और कुछ में – समान।

इस घटना में कि इसी तरह की गतिविधियाँ पहले भी की जा चुकी हैं और पहले से ही तैयार ग्राहक आधार है, तो व्यवसाय के आयोजन के लिए आप कम बोझिल और कम खर्चीले क्षेत्राधिकार का विकल्प चुन सकते हैं।

विभिन्न क्षेत्राधिकारों की विशेषताएं

1) संगठन की पूंजी $ 20 मिलियन है, रिपोर्टिंग प्रक्रिया के लिए सबसे विस्तृत आवश्यकताओं की उपलब्धता और रखरखाव प्रक्रिया की भारी लागत।

इस घटना में कि भुगतान स्रोत जापान या संयुक्त राज्य में स्थित हैं, आपको इस तथ्य के लिए तैयार रहने की आवश्यकता है कि प्रारंभिक पूंजी $ 20 मिलियन से कम नहीं होनी चाहिए।

उसी समय, ग्राहकों द्वारा किए गए सभी योगदानों को ध्यान में नहीं रखा जाता है।

यह इस तथ्य की तैयारी के लायक भी है कि रिपोर्टिंग के लिए बहुत सख्त आवश्यकताओं को आगे रखा जाएगा, मासिक और वार्षिक शुल्क बहुत अधिक होंगे, और हर महीने बिना किसी चेतावनी के नियामक सत्यापन प्रक्रिया के अंतर्गत आएगा।

2) नियामक, जिनकी प्रतिष्ठा उत्कृष्ट है, पूंजी की आवश्यकताएं अधिक हैं, साथ ही रखरखाव प्रक्रिया के उद्देश्य से मध्यम रिपोर्टिंग और गबन।

ऐसे नियामकों के उदाहरण ASIC और MFSA, FCA और CySec हैं। ऐसे न्यायालयों पर विचार करते समय, पूंजी की राशि 100 हजार यूरो से कम नहीं होनी चाहिए। इसके अलावा, अनिवार्य आवश्यकताएं भी हैं।

खुदरा ग्राहकों के लिए, ASIC लाइसेंस “छिपे हुए रत्न” की श्रेणी में आता है। केवल कुछ दलालों के पास इस प्रकार का लाइसेंस होता है।

  • नियामक जो न्यूनतम रिपोर्टिंग आवश्यकताओं, मध्यम या कम लागत, और न्यूनतम बीज पूंजी स्थापित करते हैं।
  • अनियमित क्षेत्राधिकार जहां बिल्कुल कोई रिपोर्टिंग, लाइसेंसिंग या बीज पूंजी आवश्यकताएं नहीं हैं।

Eternity Law International के विशेषज्ञ आपको पूर्ण कानूनी सहायता, दस्तावेजों के चयन में पेशेवर सेवाएं प्रदान करेंगे और हम इस मुद्दे पर सलाह प्रदान करेंगे।

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