Les brokers Forex en Australie sont régis par la Corporations Act 2001 et sont considérés comme une sous-espèce de contrats de gré à gré. Par conséquent, l’achat et la vente sur le marché forex en ligne sont également considérés comme une activité financière qui ne peut être exercée qu’en Australie avec une licence spéciale..
En vertu de la Loi sur les Corporationsles sociétés de services financiers doivent être établies et agréées en Australie.
En Australie, les sociétés de change sont considérées comme des sociétés fournissant des services financiers et doivent être autorisées à spécifier les services que la société peut fournir..
Section 3, Partie 7, de le Corporations Act contient une définition et une liste des services financiers pour lesquels les services financiers énumérés à la section 4 de la partie 4 de ladite loi peuvent être fournis.
Avec fournir services financiere par une l’entreprise à des clients privés exige qu’elle soit prête à remplir toutes les obligations de protection des intérêts de ces clients, ce qui le Commission accorde une attention particulière lors de la décision de délivrer une licence.
Remplir les questionnaires de tous les fondateurs, dirigeants et employés clés de l’entreprise et toute la documentation nécessaire confirmant l’autorité des personnes, leur expérience et leur connaissance de l’entreprise;
Remplir un FS01 documentation d’application et d’accompagnement.
In the application form, the applicant must select financial products and types of financial services that he intends to provide in relation to such products.
Le demandeur doit également soumettre à la Commission des preuves complètes qui confirment: compétence suffisante de ses employés, ressources financières suffisantes et disponibilité pour assurer le respect des conditions de licence ainsi que de toutes les exigences de la législation et de la Commission.
Y compris les règlements et politiques internes (par exemple, sur la lutte contre le blanchiment d’argent, la gestion des risques, le respect des licences et de la législation, etc..).
En raison du fait qu’il n’y a pas de conditions exactes pour l’examen de la demande, la licence est délivrée lorsque:
Le Commission surveille en permanence les activités de la société et contrôle également sa conformité à toutes les conditions de licence et exigences légales.
La société, qui est considérée comme petite selon la législation australienne, est tenue de soumettre des états financiers à la Commission dans un délai d’un mois après la fin de l’exercice et des états financiers audités avec la conclusion de l’auditeur indépendant dans les 3 mois suivant la fin de l’exercice an fiscal.
Une société de services financiers est considérée comme petite si elle répond à au moins deux des critères suivants:l services company is considered small if it meets two or more of the following criteria:
Dans tous les autres cas, l’entreprise est considérée comme moyenne ou grande. Il est tenu de présenter des états financiers à la Commission dans les 2 mois suivant la fin de l’exercice et des états financiers vérifiés avec la conclusion d’un auditeur indépendant dans les 4 mois suivant la fin d’an l’exercice.
La législation établit une liste claire des motifs de suspension et / ou d’annulation d’une licence, en particulier:
Faire des affaires avec des résidents américains est strictement interdit. Il n’y a pas de restrictions législatives sur les autres régions.
Cependant, une société de change agréée par la Commission doit obtenir son autorisation pour opérer sur le territoire d’autres États.
La loi prévoit que toutes les plaintes des clients doivent être examinées par l’entreprise (ou l’employé désigné) et que les résultats des plaintes doivent être communiqués au client par écrit..
De plus, l’entreprise doit avoir une position interne qui décrira en détail la procédure de résolution des litiges avec les clients.
L’entreprise est tenue d’informer tous les clients privés de leur droit de porter plainte contre l’entreprise auprès du commissaire à la protection des consommateurs des services financiers.
L’exigence générale pour les actionnaires d’une société de forex est la connaissance de ce type de services financiers et d’être en mesure de maintenir les ressources financières et les actifs de l’entreprise à tout moment, au moins au niveau minimum requis.
Conformément à la pratique d’obtention d’une licence, la Commission exige qu’au moins un actionnaire Forex ait au moins 3 des 5 dernières années expérience en entreprise Forex réglementé en Australie ou dans une autre juridiction.
depuis 31 janvier 2014 – 10% du revenu annuel, mais pas moins de 1 000 000 USD, si le courtier de change n’est pas un centre de négociation;
5% du revenu annuel, mais pas moins de 10 000 000 USD si le courtier de change est un centre de négociation.
La société doit avoir au moins deux administrateurs résidents australiens tout au long de la période de licence, un employé qui supervisera le respect par la société de toutes les conditions de licence, des exigences légales et de la Commission, et un nombre suffisant d’employés pour fournir des services financiers de qualité.
La législation contient des exigences particulières pour toute information, y compris la publicité, diffusée par l’entreprise. Ainsi, une société de change doit s’assurer que les informations qu’elle distribue sont claires, fiables et n’induisent pas les clients en erreur..
La loi stipule qu’une société de forex ne peut diffuser des informations publicitaires qu’après avoir obtenu une licence pour de telles activités. Il n’y a aucune restriction sur les types de publicité et les méthodes de sa distribution.
La législation australienne ne contient pas une liste exhaustive des sanctions que la Commission et d’autres autorités réglementaires appliquent aux contrevenants aux conditions de licence et à la législation applicable aux activités d’une société de forex..
Sous la loi, le Commission dispose de pouvoirs étendus dans le choix des sanctions, qui incluent la responsabilité administrative, civile et pénale, en fonction de la gravité du comportement illicite et de ses conséquences.
Lors du choix du type de responsabilité, la Commission poursuit les objectifs suivants: punition du contrevenant et protection des intérêts de l’investisseur et de ses actifs.
La Commission applique un large éventail de mesures pour punir les contrevenants, qui peuvent inclure une responsabilité pénale sous forme d’emprisonnement ou de travail correctionnel pour des infractions graves, et des sanctions civiles et administratives sous forme d’amendes pour des infractions moins graves.
Sur la base des résultats de l’enquête, la commission a le droit de déterminer de manière indépendante le montant des sanctions qui s’appliquent à l’entreprise et à sa direction, en tenant compte de nombreux facteurs. L’amende minimale est de 550 USD (par exemple, pour un rapport financier ou une notification requise par la loi non soumis à temps à la Commission).
Pour les infractions plus graves, la Commission, à sa discrétion, a le droit de sanctionner une société de change sous la forme de révocation de licence, ainsi que d’infliger des amendes pouvant atteindre 495000 USD ou trois fois le montant de l’avantage reçu..
En plus, le fonctionnaire coupable de l’entreprise peut être emprisonné jusqu’à 10 ans. La licence de l’entreprise peut être révoquée si la Commission a des soupçons raisonnables quant à l’impeccabilité de la réputation commerciale d’un ou de plusieurs de ses employés.
Le coût de services pour obtenir an in une licence d’investissement en Australie dépend du temps passé par les spécialistes d’Eternity Law International.
Le coût de soumission de formulaires et de maintien d’une licence peut aller de 22 000 USD à 45 000 USD.
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