Eternity Law International Noticias Regulación de Forex brókeres en Dubai

Regulación de Forex brókeres en Dubai

Publicado:
junio 5, 2022

Dubai desempeña un papel importante en el mercado financiero mundial. Dado que esta ciudad se rige por estrictas normas religiosas, aquí los brókeres de Forex deben cumplir con las diversas leyes de la Sharia, cuyo propósito es cumplir con las creencias religiosas.

Aunque los países de Oriente Medio son bastante conservadores en términos de negocios, esta ciudad islámica es bastante liberal, dando a las empresas extranjeras algunas oportunidades para establecer sus empresas en un entorno relativamente libre de impuestos. Forex es una de las áreas que ha atraído el interés de los banqueros y el gobierno de la ciudad, lo que ha llevado a la creación de un órgano administrativo independiente para gestionar el sector financiero de la economía.

Autoridad de Servicios Financieros de Dubai (DFSA) comenzó a operar hace 17 años, y regula las entidades del DIFC (Dubai International Financial Center), que es una zona franca. Para los posibles inversores, DIFC es una de las pocas oportunidades para iniciar un negocio financiero en los Emiratos Árabes Unidos con plena propiedad extranjera. Como regla general, el accionista mayoritario de todas las empresas en los EAU debe tener la ciudadanía local.

Regulación de Forex brókeres

Autoridad de Servicios Financieros de Dubai cumple con las normas regulatorias internacionales. El enfoque local de la regulación tiene muchas similitudes con el enfoque estadounidense y británico. También es importante añadir que el DIFC y el DFSA han firmado memorandos de entendimiento con jurisdicciones como el Reino Unido, Chipre y los Estados Unidos, lo que significa que las empresas de corretaje pueden llevar a cabo sus actividades de conformidad con la regulación de estas jurisdicciones.

Hay algunas restricciones, como aumentar el margen mínimo (del 2% al 5%), reducir el apalancamiento (del 1:20-1:50), restringir el comercio con los musulmanes, y otras.

Todos los distribuidores controlados por la DFSA están obligados a advertir a todos los clientes de los riesgos potenciales de la negociación. Los traderes minoristas pueden controlar valores por cantidad de más de $1 millón, pero no deben participar en ninguna negociación con la moneda local. Todas las entidades reguladas deben cumplir con las leyes de los EAU. Para asegurarse de que las empresas financieras cumplen con el régimen legal, las empresas deben proporcionar informes de auditoría periódicos, así como informes de transacciones financieras.

Además, es importante señalar la existencia de un régimen estricto de AML/CFT y de normas de competencia justas y equitativas. Cada empresa debe cumplir con la ley mediante la realización de una comercialización justa. Si alguna empresa incumple las normas, estará sujeta a severas sanciones por parte del regulador.

Protección del cliente

Autoridad de Servicios Financieros de Dubai ofrece un procedimiento de reclamación completo. Si los clientes no logran resolver cualquier diferencia con sus brókeres, tienen el derecho de comunicarse con las más altas autoridades. Según la ley, los brókeres están obligados a proporcionar pleno apoyo a sus comerciantes, pero si no se encuentra una solución, las partes pueden apelar ante el tribunal. El trámite y la supervisión de las denuncias son realizados por tribunales independientes del DIFC, garantizando así la plena transparencia e independencia del proceso judicial frente a cualquier otra administración.

Eternity Law International le proporcionará asesoramiento para obtener una licencia de corretaje en una jurisdicción adecuada. Si necesita asesoramiento para obtener una licencia de corretaje, llámenos o escriba usando el formulario de CRM. Nuestros especialistas le responderán online.

Podrías estar interesado

Empresa establecida en los Países Bajos

Los Países Bajos, famosos por su economía avanzada y su posición estratégica en Europa, se han convertido en un centro de atracción para empresarios e inversores que buscan establecerse firmemente en el mercado europeo. Si bien el establecimiento de una empresa en los Países Bajos ofrece oportunidades ilimitadas, a menudo supone un viaje difícil a...

Registro de la Compañía en Rumanía

Rumanía es un lugar muy interesante para los representantes de las estructuras financieras y de inversión internacionales. Como resultado del desarrollo activo del sector económico, la estabilización del sistema fiscal y un marco legal leal, la jurisdicción rumana se está convirtiendo en un hogar para más y más Compañías. Rumanía no está catalogada como un...

Negocios en Croacia

El creciente deseo de los inversores de hacer negocios en Croacia está directamente relacionado con el rápido crecimiento del sector turístico en este país. Croacia tiene ahora un buen clima de inversión debido a la situación política estable del país y al desarrollo de su infraestructura a nivel europeo. Iniciar un negocio en Croacia es...

Licencia de fideicomiso en Suiza

Suiza tiene una larga historia de experiencia profesional en la gestión de los asuntos de los ricos. El entorno jurídico y de supervisión de los fideicomisos en Suiza está cambiando, como lo demuestra el hecho de que el Consejo Federal introdujo nuevas normas sobre fideicomisos en 2020 y propuso la inclusión de una ley sobre...

Cripto licencia en Croacia

Hasta hoy, las criptomonedas en Croacia no son un medio de pago oficial, pero esto no significa que no puedan operar en los mercados locales. La legislación es muy similar a la de otros representantes de la UE. La criptomoneda se puede utilizar para el intercambio, la transferencia o el almacenamiento y se puede vender...

Regulación de las bolsas de criptomonedas en Singapur

En este artículo, vamos a analizar la regulación de la Autoridad Monetaria de Singapur sobre las actividades de los proveedores de servicios de tokens de pago digitales. Disposiciones clave: Base legislativa: Ley de Servicios de Pago (PSA) 2019, Aviso PSN02 de la MAS, Documento de consulta sobre una nueva ley ómnibus para el sector financiero....
Llenar el espacio en blanco:

Zúrich

Centro Stocherhof, Drakenigstraße 31a

Kiev

Calle Basseinaya, 7v

Londres

52 Grosvenor Gardens

Tallin

Harju maakond, Kesklinna Linnaosa, Tuukri, 19

Vilnius

Avenida Gediminas 44A

Washington

1629 K St NW #300

Edimburgo

+44 203 868 34 37

Nicosia

Torre Nicosia Iakovides, 5ª planta

Riga

Esplanade, 7ª planta

Sydney

20 Martin Place

Singapur

Nivel 42, Suntec Tower 3, 8 Temasek Boulevard

Hong Kong

18 Harbour Street, 35/F Central Plaza, Shanghai. Puerto 18, 35/F, Central Plaza, Shanghai

Porto

2609 Avenida da Boavista

Tbilisi

Revaz Tabukashvili Str., N 45, área N 7