Eternity Law International — Noticias — Obtención de una licencia financiera en Australia (AFS)

Obtención de una licencia financiera en Australia (AFS)

Publicado:
mayo 13, 2022

La licencia AFS le da derecho a proporcionar servicios financieros. Si desea ofrecer servicios de este tipo, necesita obtener una licencia de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (Australian Securities & Investments Commission). A continuación encontrará la información básica sobre los pasos clave al obtener una licencia AFS.

¿Cómo obtener una licencia AFS?

Paso 1. Primero debe determinar qué permisos necesita. Es importante que obtenga los permisos adecuados para gestionar su nuevo negocio. Debe consultar los tipos de productos y servicios que puede ofrecer y para los cuales se requiere una licencia:

  • Trabajo con productos financieros y asesoramiento;
  • Servicios de custodia;
  • Venta de productos financieros;
  • Mantenimiento de sistemas de inversión gestionados;
  • Financiación basada en crowdfunding;
  • Gestión de confianza.

Eternity Law International ayudará a determinar qué permisos se requieren para la licencia AFS. Todos los requisitos se establecen en el reglamento de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones. Con más de 150 páginas de esta documentación, es fácil perderse o inexacto identificar el aspecto empresarial. Por esto, muchos solicitantes buscan ayuda y delegan esta tarea a expertos. Además, existen multas graves por realizar actividades sin licencia o permisos apropiados.

Paso 2. Nombra a tus gerentes responsables. Es muy importante asegurarse de que el conocimiento y las habilidades del empleado elegido cubran todos los aspectos de su negocio. El éxito de su solicitud dependerá de la competencia de su gerente. Podemos ayudarle y aconsejarle si un candidato es adecuado, si comparte con nosotros un curriculum vitae. Alternativamente, podemos ofrecer servicios profesionales que satisfarán los requisitos de su negocio.

Paso 3. Prepare su documentación de solicitud. Para solicitar una licencia de AFS, debe proporcionar documentos de dos categorías: principal y adicional. La primera incluye la lista inicial de registros enviados al regulador. Eternity Law International le ayudará a preparar la documentación que cumpla con las especificaciones de su solicitud de licencia AFS. El paquete de documentos básicos incluye lo siguiente:

  • Descripción de la actividad empresarial;
  • Documentación para cada gerente responsable;
  • Documentos constitutivos;
  • Información financiera.

Paso 4. Documentos adicionales. Dependiendo de los permisos para los que su empresa obtenga una licencia AFS, ASIC puede solicitar otros documentos, por ejemplo: planes para empleados; programas de cumplimiento de crowdfunding/custodia; documentación relacionada sobre ventas de productos/servicios, operaciones en el Forex; acuerdos de gestión de conflictos de intereses; información sobre gestión de riesgos, etc.;

Paso 5. Documentación. Obligaciones actuales, solicitudes y contribuciones legales para su licencia AFS también requerirán documentos de procedimiento. Por lo tanto, es posible que se requiera que el solicitante presente políticas, procedimientos y otros documentos bajo los cuales operará la empresa.

Entendemos que solicitar una licencia de AFS puede ser un proceso complicado. Por lo tanto, nuestro equipo le brindará un apoyo total en cada paso del proceso. Para obtener más información, póngase en contacto con nuestros especialistas.

También puede ver nuestras ofertas en las categorías: «Empresas listas para utilizar«, «Bancos para la venta» y «Licencias para la venta«.

Podrías estar interesado

Registro de la Compañía en Turquía

Turquía es atractiva para los inversores extranjeros, ya que el Estado proporciona todo tipo de apoyo a los empresarios de nueva creación, no establece restricciones a la residencia de los ciudadanos, las formas de organización de los negocios y mucho más. Sin embargo, Turquía no es una Compañía offshore en el sentido estándar. No será...

Cómo obtener una licencia Forex: requisitos básicos

Hoy en día, las actividades de los representantes del mercado tales como brókeres de Forex son extremadamente populares, sin embargo, las estructuras de corretaje no tienen un derecho legal para trabajar con los comerciantes sin una licencia de Forex. Los comerciantes intentan de no tratar con brókeres sin licencia, ya que sus actividades se consideran...

Licencia EMI y PI en Lituania

En Lituania, las organizaciones que desean realizar transferencias electrónicas de dinero disponen de permisos de EMI e PI. He aquí un resumen de estos permisos y sus principales características: Licencia EMI en Lituania: La licencia lituana EMI permite a la empresa emitir dinero electrónico y proporcionar servicios de transferencia de dinero. Estos son algunos puntos...

Los mejores brókers de Forex en las Islas Caimán en 2023

Al elegir un corredor de divisas en las Caimán o en otro lugar, es importante centrarse en los siguientes aspectos: Ajuste: Asegúrese de que el corredor está sujeto a ajuste por una autoridad monetaria reconocida. En el caso de las Islas Caimán, el principal órgano rector es la Autoridad Monetaria de las Islas Caimán (CIMA)....

Licencia de inversión en Estonia

Estonia, conocida por su progresiva sociedad digital y su próspero ecosistema de puesta en marcha, ha demostrado ser un destino atractivo tanto para empresarios como para inversores. Un sistema de licencias de inversión optimizado y favorable a las empresas es uno de los factores clave que hacen que Estonia sea atractiva. En este artículo veremos...

Registro de un sucursal de la firma extranjera

Registro de un sucursal de la firma extranjera Registro de una sucursal de una empresa extranjera. Las empresas de países extranjeros trabajan en Ucrania con la ayuda de representaciones separadas. Para abrir una sucursal de la organización de otro país en Ucrania, deben estar acreditados. Una institución que representa los intereses de otro país, una...

Descubre nuestros servicios

La empresa internacional Eternity Law International brinda servicios profesionales en el campo de la consultoría internacional, servicios de auditoría, servicios legales y fiscales.

Venta de empresas establecidas

Empresas con cuenta bancaria en todo el mundo

Venta de licencias ya preparadas

Divisas, criptomonedas, juegos de azar, IME, PSP, SVF, MSO, DLT

Cómo abrir una cuenta bancaria

Abre cuentas bancarias en más de 120 bancos alrededor del mundo

Registro de la compañía

Asesoramiento experto en la adquisición de una sociedad offshore

Licenciamiento

Licencias de Forex, criptomonedas, juegos de azar, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Venta de latas

Adquisición de estructuras bancarias listas para su uso para iniciar o expandir su negocio.
Llenar el espacio en blanco:

Zúrich

Centro Stocherhof, Drakenigstraße 31a
+41 435 50 73 23

Kiev

Calle Basseinaya, 7v
+38 094 712 03 54

Londres

52 Grosvenor Gardens
+44 203 868 34 37

Tallin

Harju maakond, Kesklinna Linnaosa, Tuukri, 19
+372 880 41 85

Vilnius

Avenida Gediminas 44A
+370 52 11 14 32

Washington

1629 K St NW #300
+1 (888) 647 05 40

Edimburgo

+44 203 868 34 37
Plaza Lochrin 1

Nicosia

Torre Nicosia Iakovides, 5ª planta
+371 665 550 51

Riga

Esplanade, 7ª planta
+371 665 550 51

Sydney

20 Martin Place
+61 2 888 00 365

Singapur

Nivel 42, Suntec Tower 3, 8 Temasek Boulevard
+6531594300

Hong Kong

18 Harbour Street, 35/F Central Plaza, Shanghai. Puerto 18, 35/F, Central Plaza, Shanghai
800938622

Porto

2609 Avenida da Boavista
+351 300 528 106

Tbilisi

Revaz Tabukashvili Str., N 45, área N 7
Tbilisi Revaz Tabukashvili Str., N 45, área N 7 +995706070360