Eternity Law International Noticias Licencia de agente de inversión en Turks y Caicos

Licencia de agente de inversión en Turks y Caicos

Publicado:
noviembre 13, 2023

Las actividades relacionadas con las inversiones que se realizan en esta jurisdicción están permitidas en virtud de dos actos oficiales. Estos actos son el Reglamento de Agentes de Inversión (IDLO) y el Reglamento de Supervisión de Fondos de Inversión (MFO). En el marco de estos reglamentos, las autoridades reguladoras de la jurisdicción son responsables de la emisión de licencias, el control y la regulación de los agentes de inversión y los fondos de inversión. La licencia Forex en Turcas y Caicos permite a los empresarios interesados iniciar sus actividades o ampliar las ya existentes en este campo.

Además, esas empresas están sujetas a la reglamentación del Reglamento de la Comisión de Servicios Financieros, establecido en 2007, la Ley sobre el producto del delito y los reglamentos para combatir el tráfico ilícito de dinero y el apoyo financiero al terrorismo.

Licencia de agente de inversiones de las Islas Turcas y Caicos

Tales distribuidores se consideran personas físicas o jurídicas que se encuentran bajo la siguiente descripción::

  • realizan operaciones en nombre de los clientes;
  • gestionan ciertos tipos de fondos;
  • aceptan y controlan paquetes de inversión en nombre y para el beneficio de los clientes;
  • llevan a cabo consultas sobre inversiones.

Las inversiones pueden ser el comercio de materias primas, bonos de empresas, gobiernos o autoridades locales, acciones, acciones de tierras, diversos contratos y valores, así como productos artificiales que repiten algo de la lista.

Forex brókeres en las Islas Turcas y Caicos: categorías de agentes de inversión regulados

La sección 8 de la IDLO prevé la emisión de licencias a empresas o socios asociados. Puede elegir una de las siguientes opciones.

  1. Licencia de consultoría para asesoramiento de inversiones.
  2. Permiso solo para la ejecución de pedidos de clientes para distribuidores que trabajan exclusivamente como ejecutores.
  3. Licencia completa para agentes de inversión que deseen ofrecer una gama completa de servicios.
  4. Autorización del gestor del fondo para las empresas que presenten ofertas en nombre de los fondos.

Nadie puede trabajar con inversiones sin licencia. Por violación de la regla, la actividad sin licencia se castiga con una multa de prisión de 2 años, el pago de una sanción de 25 mil dólares, o la aplicación de ambas sanciones simultáneamente. Una solicitud de licencia de la empresa como agente de inversiones se presenta a un comité especial del FSC. De acuerdo con la resolución, las autoridades jurisdiccionales pueden determinar la cantidad de capital autorizado para su negocio individualmente, evaluando sus riesgos.

Todas las empresas que deseen obtener ese permiso, como una licencia para hacer negocios en las Islas Turcas y Caicos, deben tener un gerente, residente en la jurisdicción, así como un mínimo de 2 directores, necesariamente personas, que, según el estatuto, no pueden emitir acciones al portador. La empresa debe tener un mínimo de 2 socios que viven en la jurisdicción y tienen la educación y la experiencia pertinentes.

¿Cómo obtener una licencia de agente de inversiones en Turcas y Caicos?

  1. Los agentes de inversiones están obligados a cumplir todos los requisitos reglamentarios en materia de seguros, contabilidad, auditoría, gestión de cuentas de clientes, etc. Todos los licenciatarios son responsables ante el FSC, que es el principal regulador en esta esfera en las Islas Turcas y Caicos.
  2. El Gobernador tiene el poder de emitir órdenes que requieren que las finanzas e inversiones de los clientes sean mantenidas en fideicomiso de acuerdo con las regulaciones.
  3. Todos los informes financieros deberán enviarse a las autoridades reguladoras a más tardar seis meses después del final del ejercicio económico de la empresa.
  4. Los reguladores pueden rescindir la licencia si la compañía no cumple con los requisitos del FSC en su área de operación.

Nuestra empresa trabaja en el campo del establecimiento y concesión de licencias de estructuras comerciales durante muchos años. Cientos de clientes satisfechos en todo el mundo garantizan la alta calidad de nuestros resultados y la profesionalidad de nuestros especialistas. Estamos listos para ofrecerle muchas opciones de empresas establecidas y licencias listas para la venta. Contáctenos hoy mismo.

Podrías estar interesado

Empresa de confección en San Vicente

San Vicente es un pintoresco país del Caribe conocido no solo por sus magníficas playas y paisajes de lujo, sino también por las condiciones favorables para los negocios extranjeros. Para los empresarios e inversores que deseen establecerse en este paraíso tropical, comprar una empresa ya hecha puede ser un paso estratégico. En este artículo discutiremos...

Licencia PI en el Reino Unido

Para poder ofrecer servicios de transferencia de dinero a los clientes, servicios de procesamiento de pagos/ ventas o servicios de apertura de cuentas en la jurisdicción, es necesario obtener dicho permiso como licencia PI en el Reino Unido. La primera etapa del proceso de concesión de licencias – presentar una solicitud – es necesario ponerse...

Nueva legislación Fintech en Ucrania

Recientemente han entrado en vigor las disposiciones de la ley de Ucrania sobre la regulación de los servicios de pagoLa nueva legislación Fintech en Ucrania ha designado los fundamentos del funcionamiento, la descripción y el procedimiento de regulación de las modernas tecnologías financieras, en particular, la facturación y el uso de dinero electrónico, mecanismos de...

Registro de una Compañía offshore en Ajman

Registro de una Compañía offshore en Ajman. En este artículo de revisión, vamos a hablar de cómo el proceso de registro de una Compañía offshore en los EAU – Ajman se lleva a cabo desde el punto de vista de esta jurisdicción. En esta revisión, se analizarán los puntos clave del registro de la Compañía,...

Oficina virtual

Una oficina virtual es un lugar de trabajo que puede funcionar a distancia. Gracias al servicio de oficina virtual, los empresarios y empleados pueden trabajar desde cualquier parte del mundo. Lo único que necesitan es tener un ordenador o un smartphone y acceso a Internet. Una oficina virtual puede proporcionar un importante ahorro y flexibilidad...

Abogado familiar

Abogado de familia. Considerando este tema como derecho de familia, se puede decir que se trata de una rama de la jurisprudencia bastante complicada. Para casi todas las personas, la familia y sus tradiciones ocupan el lugar principal en la vida. Es cierto que a menudo hay situaciones en las que las buenas relaciones se...
Llenar el espacio en blanco:

Zúrich

Centro Stocherhof, Drakenigstraße 31a

Kiev

Calle Basseinaya, 7v

Londres

52 Grosvenor Gardens

Tallin

Harju maakond, Kesklinna Linnaosa, Tuukri, 19

Vilnius

Avenida Gediminas 44A

Washington

1629 K St NW #300

Edimburgo

+44 203 868 34 37

Nicosia

Torre Nicosia Iakovides, 5ª planta

Riga

Esplanade, 7ª planta

Sydney

20 Martin Place

Singapur

Nivel 42, Suntec Tower 3, 8 Temasek Boulevard

Hong Kong

18 Harbour Street, 35/F Central Plaza, Shanghai. Puerto 18, 35/F, Central Plaza, Shanghai

Porto

2609 Avenida da Boavista

Tbilisi

Revaz Tabukashvili Str., N 45, área N 7