Eternity Law International — Noticias — Licencia de agente de inversión en Turks y Caicos

Licencia de agente de inversión en Turks y Caicos

Publicado:
noviembre 13, 2023

Las actividades relacionadas con las inversiones que se realizan en esta jurisdicción están permitidas en virtud de dos actos oficiales. Estos actos son el Reglamento de Agentes de Inversión (IDLO) y el Reglamento de Supervisión de Fondos de Inversión (MFO). En el marco de estos reglamentos, las autoridades reguladoras de la jurisdicción son responsables de la emisión de licencias, el control y la regulación de los agentes de inversión y los fondos de inversión. La licencia Forex en Turcas y Caicos permite a los empresarios interesados iniciar sus actividades o ampliar las ya existentes en este campo.

Además, esas empresas están sujetas a la reglamentación del Reglamento de la Comisión de Servicios Financieros, establecido en 2007, la Ley sobre el producto del delito y los reglamentos para combatir el tráfico ilícito de dinero y el apoyo financiero al terrorismo.

Licencia de agente de inversiones de las Islas Turcas y Caicos

Tales distribuidores se consideran personas físicas o jurídicas que se encuentran bajo la siguiente descripción::

  • realizan operaciones en nombre de los clientes;
  • gestionan ciertos tipos de fondos;
  • aceptan y controlan paquetes de inversión en nombre y para el beneficio de los clientes;
  • llevan a cabo consultas sobre inversiones.

Las inversiones pueden ser el comercio de materias primas, bonos de empresas, gobiernos o autoridades locales, acciones, acciones de tierras, diversos contratos y valores, así como productos artificiales que repiten algo de la lista.

Forex brókeres en las Islas Turcas y Caicos: categorías de agentes de inversión regulados

La sección 8 de la IDLO prevé la emisión de licencias a empresas o socios asociados. Puede elegir una de las siguientes opciones.

  1. Licencia de consultoría para asesoramiento de inversiones.
  2. Permiso solo para la ejecución de pedidos de clientes para distribuidores que trabajan exclusivamente como ejecutores.
  3. Licencia completa para agentes de inversión que deseen ofrecer una gama completa de servicios.
  4. Autorización del gestor del fondo para las empresas que presenten ofertas en nombre de los fondos.

Nadie puede trabajar con inversiones sin licencia. Por violación de la regla, la actividad sin licencia se castiga con una multa de prisión de 2 años, el pago de una sanción de 25 mil dólares, o la aplicación de ambas sanciones simultáneamente. Una solicitud de licencia de la empresa como agente de inversiones se presenta a un comité especial del FSC. De acuerdo con la resolución, las autoridades jurisdiccionales pueden determinar la cantidad de capital autorizado para su negocio individualmente, evaluando sus riesgos.

Todas las empresas que deseen obtener ese permiso, como una licencia para hacer negocios en las Islas Turcas y Caicos, deben tener un gerente, residente en la jurisdicción, así como un mínimo de 2 directores, necesariamente personas, que, según el estatuto, no pueden emitir acciones al portador. La empresa debe tener un mínimo de 2 socios que viven en la jurisdicción y tienen la educación y la experiencia pertinentes.

¿Cómo obtener una licencia de agente de inversiones en Turcas y Caicos?

  1. Los agentes de inversiones están obligados a cumplir todos los requisitos reglamentarios en materia de seguros, contabilidad, auditoría, gestión de cuentas de clientes, etc. Todos los licenciatarios son responsables ante el FSC, que es el principal regulador en esta esfera en las Islas Turcas y Caicos.
  2. El Gobernador tiene el poder de emitir órdenes que requieren que las finanzas e inversiones de los clientes sean mantenidas en fideicomiso de acuerdo con las regulaciones.
  3. Todos los informes financieros deberán enviarse a las autoridades reguladoras a más tardar seis meses después del final del ejercicio económico de la empresa.
  4. Los reguladores pueden rescindir la licencia si la compañía no cumple con los requisitos del FSC en su área de operación.

Nuestra empresa trabaja en el campo del establecimiento y concesión de licencias de estructuras comerciales durante muchos años. Cientos de clientes satisfechos en todo el mundo garantizan la alta calidad de nuestros resultados y la profesionalidad de nuestros especialistas. Estamos listos para ofrecerle muchas opciones de empresas establecidas y licencias listas para la venta. Contáctenos hoy mismo.

Podrías estar interesado

Colocación inicial de monedas o ICO desde el punto de vista de la legislación suiza

La colocación inicial de monedas, o, como también se llama ICO en Suiza, al igual que el lanzamiento de un token, se considera un método no regulado de atraer inversiones a un proyecto. De hecho, se trata de la emisión de monedas digitales o tokens que se utilizan para crear una nueva criptodivisa o se...

Licencia VASP en Mauricio

Los proveedores de servicios con activos virtuales y los que pueden obtener una criptolicencia en Mauricio figuran como los autorizados oficialmente para llevar a cabo las siguientes actividades. Intercambio de activos virtuales por fiat. Intercambio de diferentes formas de activos virtuales entre sí. Operaciones para transferir activos virtuales. Servicios de almacenamiento para los propios activos...

Innovaciones en el cambio de divisas en Ucrania

Innovaciones en el cambio de divisas en Ucrania: lo que recibirán los ucranianos Innovaciones en el cambio de divisas en Ucrania. Gracias a la nueva ley, que modifica los mecanismos de control del mercado de divisas, los ucranianos recibirán más de 20 privilegios que facilitan las operaciones bancarias. Desde el 7 de febrero es posible:...

Cambios en la regulación de las empresas del Reino Unido

Cambios en la regulación de las empresas del Reino Unido Cambios en la regulación de las empresas del Reino Unido. Más recientemente, Companies House, el Registro de Empresas del Reino Unido, publicó su plan de negocios para 2017-18 años, así como un proyecto de desarrollo estratégico para el período 2017-2020 y un comunicado de prensa...

Licencia de juego en Comoras 2023

La industria mundial del juego ha experimentado un crecimiento sin precedentes en los últimos años, y los avances en tecnología y accesibilidad han contribuido a su expansión. Las Comoras, un pequeño archipiélago situado en el Océano Índico, también se ha dado cuenta del potencial del sector del juego para estimular el desarrollo económico y el...

Empresa de confección en los EAU

Hoy en día, la esfera de los negocios es muy diversa, tanto en términos de áreas en las que se puede realizar, como en relación con las jurisdicciones. Una de las zonas más estables y confiables son los Emiratos Árabes Unidos – un país con una economía próspera, una organización interna bien construida y sólidas...

Descubre nuestros servicios

La empresa internacional Eternity Law International brinda servicios profesionales en el campo de la consultoría internacional, servicios de auditoría, servicios legales y fiscales.

Venta de empresas establecidas

Empresas con cuenta bancaria en todo el mundo

Venta de licencias ya preparadas

Divisas, criptomonedas, juegos de azar, IME, PSP, SVF, MSO, DLT

Cómo abrir una cuenta bancaria

Abre cuentas bancarias en más de 120 bancos alrededor del mundo

Registro de la compañía

Asesoramiento experto en la adquisición de una sociedad offshore

Licenciamiento

Licencias de Forex, criptomonedas, juegos de azar, EMI, PSP, SVF, MSO, DLT

Venta de latas

Adquisición de estructuras bancarias listas para su uso para iniciar o expandir su negocio.
Llenar el espacio en blanco:

Zúrich

Centro Stocherhof, Drakenigstraße 31a
+41 435 50 73 23

Kiev

Calle Basseinaya, 7v
+38 094 712 03 54

Londres

52 Grosvenor Gardens
+44 203 868 34 37

Tallin

Harju maakond, Kesklinna Linnaosa, Tuukri, 19
+372 880 41 85

Vilnius

Avenida Gediminas 44A
+370 52 11 14 32

Washington

1629 K St NW #300
+1 (888) 647 05 40

Edimburgo

+44 203 868 34 37
Plaza Lochrin 1

Nicosia

Torre Nicosia Iakovides, 5ª planta
+371 665 550 51

Riga

Esplanade, 7ª planta
+371 665 550 51

Sydney

20 Martin Place
+61 2 888 00 365

Singapur

Nivel 42, Suntec Tower 3, 8 Temasek Boulevard
+6531594300

Hong Kong

18 Harbour Street, 35/F Central Plaza, Shanghai. Puerto 18, 35/F, Central Plaza, Shanghai
800938622

Porto

2609 Avenida da Boavista
+351 300 528 106

Tbilisi

Revaz Tabukashvili Str., N 45, área N 7
Tbilisi Revaz Tabukashvili Str., N 45, área N 7 +995706070360