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Empresas suizas de gestión de activos después de la transición a FINMA

Publicado:
noviembre 7, 2022

Según la legislación suiza, las entidades que prestan servicios de gestión de activos necesitan una autorización especial del regulador de la FINMA para continuar sus actividades. La ley FINIA establece un período de transición (3 años) para las empresas suizas de gestión de activos que prestaron sus servicios hasta 2020, están obligadas a presentar sus solicitudes.  Sin embargo, este plazo expira a finales de 2022, y hasta la fecha no muchas organizaciones han solicitado una licencia FINMA. Ahora es demasiado tarde para empezar a prepararse para la aplicación, y las únicas opciones disponibles para aquellos que llegan tarde son las ventas o los cierres de negocios. Las instituciones que sigan prestando sus servicios sin autorización después de finales de 2022 serán consideradas como delincuentes.

Proceso de autorización en dos etapas

Antes de que las empresas de gestión de activos en Suiza soliciten un permiso obligatorio de FINMA, póngase en contacto con la autoridad de supervisión (SO). Por lo tanto, una vez que toda la documentación como parte de la solicitud se envía a FINMA, primero se envía al SO para su procesamiento inicial. En esta etapa SO analiza la aplicación. Si se comprueba que la solicitud está incompleta o no se ha completado correctamente, o que no se han cumplido los términos y condiciones, SO pedirá al solicitante que realice cambios. Dado que este procedimiento también puede llevar algún tiempo, la FINMA informó recientemente que la solicitud debería enviarse al SO antes de finales de junio de 2022. Cuando SO aprueba la asociación, los documentos se envían a FINMA. Tan pronto como se cumplan todas las condiciones de licencia, FINMA confirma su decisión de emitir la licencia.

SO y FINMA revisan cuidadosamente el plan de negocio, así como los estados financieros para los próximos 3 años y las obligaciones basadas en ellos. Es muy importante añadir estos documentos a la solicitud y asegurarse de que son correctos. Incluso los errores más leves pueden conducir a una negativa a obtener una licencia.

Después de todo, se recomienda utilizar el apoyo profesional si un candidato a una licencia tiene poca experiencia en el campo de la regulación legal. Con frecuencia, los solicitantes de una licencia dedican mucho tiempo y esfuerzo a la elaboración de una solicitud, que SO rechaza por incumplimiento de las obligaciones establecidas. La única manera de no fallar es revisar a fondo la solicitud y los documentos que la acompañan. El precio de todo este trabajo no será menos que encontrar el apoyo de expertos desde el principio.

Opciones alternativas

Usted puede preguntar cuáles son las posibles opciones para aquellos que aún no han recibido la autorización y ni siquiera han iniciado el procedimiento. Además de presentar una solicitud, existen las siguientes posibilidades:

  • unión con otras empresas,
  • venta comercial,
  • rechazo de su negocio principal.

El entorno actual requiere decisiones rápidas sobre el futuro del negocio de gestión de activos. Incluso una decisión de cerrar un negocio sería razonable, dadas las posibles sanciones. De ello se desprende que las instituciones que aún no han obtenido la licencia deben actuar rápidamente – incluso si no están dispuestas a seguir prestando sus servicios.

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