Empresa de inversión de Chipre – regulación en Chipre

Los mecanismos legales para la prestación de servicios de inversión en Chipre fueron establecidos por la Ley de Servicios de Inversión 87 (I)/2017. Como resultado, los derivados que utilizan criptomonedas como activo base ahora se reconocen como productos financieros y están sujetos a la ley. Esta enmienda se produjo después de que la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) reconociera la criptomoneda como un producto financiero bajo MiFID II en 2018 y posteriormente autorizó y comenzó a regular a sus proveedores en toda la UE.

Por lo tanto, la Comisión de Valores y Bolsa de Chipre (CySEC) debe aprobar la prestación de servicios en relación con instrumentos financieros tales como contratos de diferencia (CFD), opciones y futuros con criptomonedas como activo base, en Chipre y/ o Chipre. Esta aprobación adopta la forma de CIF (Cyprus Investment Firm).

CySEC emitió una circular para asesorar a CIF que invierten en criptomonedas y para garantizar que cumplen con la legislación pertinente. El CIF debe cumplir tres condiciones para operar dentro de la jurisdicción.

Para el comercio de criptomonedas, las empresas de inversión chipriotas deben obtener primero la aprobación CySEC, así como tener fondos suficientes para cubrir sus inversiones en criptomonedas.  Además, los FIA deben gestionar adecuadamente los riesgos asociados con las inversiones en criptomonedas. Las tres primeras disposiciones de la circular explican cómo los CIF pueden identificar con precisión el capital para las inversiones en criptomonedas. CySEC recomienda que CIF revise frecuentemente sus sistemas de gestión de riesgos para asegurar que todos los riesgos sean tratados adecuadamente. Además, CySEC exigió a las empresas de inversión chipriotas que redujeran los riesgos operativos, de seguridad cibernética y de reputación asociados con el comercio de criptomonedas.

Chipre se adhiere a la legislación de la UE, incluida la Directiva MiFID, ya que es un Estado miembro de la UE. Como resultado, una empresa autorizada puede utilizar el derecho de un pasaporte único de la UE para anunciar sus servicios en toda la UE y abrir sucursales y oficinas de representación allí sin tener que pagar más.

Registro de una empresa de inversión de Chipre

Las condiciones previas para la formación de CIF son las siguientes:

• Registro local.
• 4 Directores, 2 de los cuales deben ser ejecutivos y 2 no ejecutivos; al menos 3 de ellos deben ser residentes locales; deben tener experiencia y calificaciones relevantes y deben cumplir con la prueba de «cumplimiento» de CySEC.
• El personal residente debe ser empleado para llevar a cabo las responsabilidades corporativas básicas. La empresa debe tener una oficina local completamente funcional; el número de empleados requeridos dependerá de la licencia elegida.
• También se requiere un capital reglamentario mínimo para obtener la aprobación CIF para operar. Este dinero debe estar» en las manos » al comienzo de las actividades de la empresa y almacenado a lo largo de las actividades con licencia.

Las condiciones de capital deben cumplirse:

• Para licencia CIF – 75.000 euros;
• Para licencia STP – 150.000 euros;
• Licencia de creador de mercado – 750.000 euros.

Obtención de la licencia de la empresa de inversión de Chipre (CIF)

Para obtener el permiso, el solicitante debe preparar:

• Plan de negocio de la empresa.
• Políticas que garantizan todos los requisitos.
• Una unidad de cumplimiento integrada por profesionales cualificados.
• Los conflictos de interés deben evitarse organizando y administrando cuidadosamente los CIF. Los conflictos de interés deben evitarse.
• CIF está obligado a unirse al fondo de compensación y cumplir con sus obligaciones;
• CIF debe tener una política de riesgo.

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