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Erhalt einer Finanzlizenz in Australien (AFS)

Veröffentlicht:
Februar 20, 2023

Das Vorhandensein einer AFS-Lizenz berechtigt zur Erbringung von Finanzdienstleistungen. Wenn Sie Finanzdienstleistungen anbieten oder weiterhin anbieten möchten, müssen Sie eine Lizenz von der australischen Aufsichtsbehörde, der Australian Securities & Investments Commission (Australian Securities and Investments Commission), einholen. Nachfolgend finden Sie grundlegende Informationen zu den wichtigsten Schritten, die Sie beim Erwerb einer AFS-Lizenz befolgen müssen.

Wie erhalte ich eine AFS-Lizenz?

Schritt 1: Zuerst müssen Sie bestimmen, welche Berechtigungen Sie benötigen – es ist wichtig, dass Sie die entsprechenden Berechtigungen erhalten, um Ihr neues Unternehmen zu verwalten. Berücksichtigen Sie die Arten von Produkten und Dienstleistungen, die Sie möglicherweise anbieten und für die eine Lizenz erforderlich wäre:

  • Arbeiten mit Finanzprodukten und Finanzberatung;
  • Bereitstellung von Verwahrungs- oder Verwahrungsdiensten;
  • Verkauf eines Finanzprodukts;
  • Pflege von verwalteten Anlageplänen;
  • Finanzierung auf Basis von Crowdfunding;
  • Vertrauensverwaltung.

Eternity Law International wird mit Ihnen zusammenarbeiten, um die für eine AFS-Lizenz erforderlichen Berechtigungen festzulegen. Alle Voraussetzungen für die Erlangung einer Lizenz sind in den Vorschriften der Australian Securities and Investments Commission festgelegt. Mit über 150 Seiten Lesestoff in diesem Whitepaper kann es leicht passieren, dass ein Aspekt der Geschäftstätigkeit übersehen oder falsch definiert wird, daher ist es nicht verwunderlich, dass Bewerber diese Aufgabe auslagern und sich an Experten wenden, um Hilfe zu erhalten. Darüber hinaus gibt es schwere Strafen für den Betrieb ohne Lizenz oder entsprechende Genehmigungen.

Schritt 2. Ernennen Sie Ihre verantwortlichen Manager – Es ist entscheidend sicherzustellen, dass die kombinierten Kenntnisse und Fähigkeiten des ausgewählten Mitarbeiters alle Aspekte Ihres Unternehmens abdecken. Der Erfolg Ihrer Bewerbung hängt genau von der Organisationskompetenz Ihrer Führungskraft ab. Wir können Sie dabei unterstützen, Sie zu beraten, ob ein Kandidat gut zu Ihnen passt, indem wir uns einen Lebenslauf Ihres Teams oder einen vorgeschlagenen Kandidaten für eine verantwortungsvolle Führungsposition zukommen lassen. Alternativ können wir professionelle Dienstleistungen anbieten, die den Anforderungen Ihres Unternehmens entsprechen.

Schritt 3: Bereiten Sie Ihre Antragsdokumentation vor – Um eine AFS-Lizenz zu beantragen, müssen Sie Dokumente einreichen, die als „unterstützende Dokumente“ bezeichnet werden. Sie sind in zwei Kategorien unterteilt: Basis und Zusatz. Die erste Kategorie umfasst die anfängliche Liste der Anmeldeinformationen, die an die Regulierungsbehörde gesendet werden. Eternity Law International unterstützt Sie bei der Zusammenstellung unterstützender Unterlagen, die den Spezifikationen Ihres AFS-Lizenzantrags entsprechen. Das Paket der Basisdokumente umfasst Folgendes:

  • Beschreibung der Geschäftstätigkeit;
  • Dokumentation für jeden benannten verantwortlichen Manager;
  • Organisatorische Dokumente;
  • Informationen zu finanziellen Mitteln.

Schritt 4: Zusätzliche Dokumente – Abhängig von den Genehmigungen, für die Ihr Unternehmen von AFS lizenziert wird, kann ASIC die Bereitstellung weiterer Dokumente anfordern, die Folgendes umfassen können: Mitarbeiterschulungsplan; Compliance-Programme für die Bereitstellung von Crowdfunding, Verwahrungs-/Verwahrungsdiensten; relevante Dokumentation zum Verkauf von Produkten / Dienstleistungen, Arbeiten auf dem Forex-Markt; Vereinbarungen zum Umgang mit Interessenkonflikten; Compliance-Vereinbarungen; Informationen über das Finanz- und Risikomanagementsystem und andere;

Schritt 5: Dokumentation – Aktuelle Verpflichtungen zur Einhaltung von Lizenzen, Anträge und gesetzliche Gebühren für Ihre AFS-Lizenz erfordern ebenfalls Verfahrensdokumente. Um die von ASIC auferlegten Verpflichtungen zu erfüllen, kann es daher erforderlich sein, dass der Antragsteller die Richtlinien, Verfahren und andere Dokumente vorlegt, in denen das Unternehmen tätig sein wird.

Wir verstehen, dass die Beantragung einer AFS-Lizenz ein komplexer Prozess sein kann. Daher unterstützt Sie unser Team umfassend in jeder Phase des Bewerbungsprozesses für eine AFS-Lizenz. Für detaillierte Informationen wenden Sie sich bitte an unsere Spezialisten.

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