Klassifizierung von Investmentgesellschaften in Zypern

IFD und IFR haben ein neues System zur Klassifizierung von Investmentgesellschaften in Zypern vorgestellt. Dieses System basiert auf den Aktivitäten solcher Unternehmen, deren Größe, Systemrelevanz in der Gesamtstruktur und Konzernpartnerschaften. Daher werden ihre CIF-Kapitaladäquanzanforderungen klassenbasiert sein. Hier stechen die folgenden vier Kategorien heraus.

Systematisierung von Investmentgesellschaften in Zypern

Investmentgesellschaften der Klasse 1A in Zypern.

Eine Investmentgesellschaft der Klasse 1A in Zypern gilt als systemrelevantes Unternehmen und führt auf Antrag als Kreditinstitut Transaktionen auf Antrag durch. Die Gesellschaft ist befugt, die folgenden Wertpapierdienstleistungen zu erbringen:

• Operationen mit einem öffentlichen Konto.
• Zeichnung von Finanzinstrumenten und Platzierung solcher fester Verpflichtungen.

Ein Unternehmen in dieser Kategorie hat die folgenden Rollen.

• Versicherungsgesellschaft.
• Organisation der kollektiven Kapitalanlage.
• Händler für Emissionen und Rohstoffe.

Das Unternehmen erfüllt alle folgenden Parameter:

• Das Vermögen des Unternehmens beträgt oder übersteigt 30 Milliarden Euro, oder
• Das Unternehmen verfügt über ein Vermögen von weniger als 30 Milliarden Euro, während das Unternehmen Teil einer Gruppe ist, die das konsolidierte Vermögen aller Unternehmen dieser Gruppe besitzt. Diese Unternehmen haben einzeln eine Bilanzsumme von mindestens 30 Mrd. € und sind Anbieter der oben genannten Dienstleistungen, deren Wert 30 Mrd. € übersteigt, oder
• Das Vermögen des Unternehmens beträgt weniger als 30 Milliarden Euro, während das Unternehmen Teil einer Gruppe ist, die das konsolidierte Vermögen aller Unternehmen dieser Gruppe besitzt, und diese Unternehmen Anbieter der oben genannten Dienstleistungen sind und diese Dienstleistungen gleich oder gleich sind mehr als 30 Milliarden Euro.

Klasse 1B.

Eine dieser Kategorie angehörende Investmentgesellschaft bleibt eine zyprische Investmentgesellschaft. Diese Gesellschaft ist berechtigt, folgende Wertpapierdienstleistungen anzubieten:

• Arbeitsvorgänge mit einem öffentlichen Konto.
• Zeichnung von Finanzinstrumenten und Platzierung solcher fester Verpflichtungen.

Ein Unternehmen dieser Kategorie erfüllt die folgenden Rollen:

• Versicherungsgesellschaft.
• Organisation der kollektiven Kapitalanlage.
• Händler für Emissionen und Rohstoffe.

Das Unternehmen erfüllt alle folgenden Parameter:

• Das Vermögen des Unternehmens beträgt oder übersteigt 15 Milliarden Euro, oder
• Das Unternehmen verfügt über ein Vermögen von weniger als 15 Milliarden Euro, während das Unternehmen Teil einer Gruppe ist, die das konsolidierte Vermögen aller Unternehmen dieser Gruppe besitzt. Einzeln haben diese Unternehmen eine Bilanzsumme von mindestens 15 Milliarden Euro und sind Anbieter der oben genannten Dienstleistungen, wobei diese Dienstleistungen 15 Milliarden Euro oder mehr betragen.

Note 2.

Zyperns Wertpapierfirmen der Klasse 2 qualifizieren sich weder für Unternehmen der Klasse 1 noch für Unternehmen der Klasse 3. Die meisten der Unternehmen, die normalerweise in diese Kategorie eingeordnet werden, sind so genannt:

• „STP CIF“, wo die Gelder der Kunden gespeichert werden;
• Market Maker CIF erfüllt nicht die Kriterien für Klasse 1.

3. Klasse.

Investmentgesellschaften dieser Kategorie werden allgemein als „CIF-Portfoliomanagement oder Anlageberater“ bezeichnet. Sie halten keine Kundengelder. Eine solche Firma gilt als kleine Investmentgesellschaft, wenn sie jedes der folgenden Kriterien erfüllt:

• Das Unternehmen respektiert die Verwahrung von Kundengeldern nicht; führt Operationen zum Schutz oder zur Verwaltung von Vermögenswerten durch; Marktrisiken im Zusammenhang mit Clearinggarantien oder Positionen; usw.
• Das verwaltete Vermögen des Unternehmens beträgt weniger als 1,2 Milliarden Euro,
• Die von den Kunden eingehenden und vom Unternehmen verarbeiteten Bestellungen betragen weniger als 100 Millionen Euro pro Tag, was auf Bargeldtransaktionen zurückzuführen ist. Bei Derivaten beträgt dieser Betrag 1 Milliarde Euro pro Tag.
• Der Gesamtbetrag der Bruttoeinnahmen für den Jahreszeitraum aus der Tätigkeit der Wertpapierfirma und der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen beträgt weniger als 30 Millionen Euro.
• Der Off-Book- und Buchwert der Investmentgesellschaft beträgt weniger als 100 Mio. EUR.

Bei Fragen zur Klassifizierung von zypriotischen Investmentgesellschaften wenden Sie sich bitte an unser Team.

Details: Julia.z@eternitylaw.com

Telegramm: @juliazhil

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