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Forex-Broker Aktivitäten Regulierung in USA

Veröffentlicht:
August 9, 2024

Die Regulierung der Forex-Broker-Aktivitäten in den USA gilt bekanntlich als eine der strengsten, aber auch zuverlässigsten der Welt. Ihr Mechanismus basiert auf dem Prinzip des maximalen Schutzes der Kunden vor betrügerischen Aktivitäten, obwohl einige Merkmale der Regulierung immer noch ein Thema für aktive Diskussionen sind. Im Folgenden wird die Funktionsweise von Devisenhandelsunternehmen in den Staaten untersucht.

Vorschriften und entsprechende Gesetze für Forex-Unternehmen

In den USA ansässige Personen und Bürger müssen sich für ihre Forex-Brokertätigkeiten an Anbieter wenden, die von der Commodity Futures Trading Commission und der NFA zugelassen sind. Transparenz ist ein Schlüsselfaktor für den Devisenhandel in den USA. Das bedeutet, dass die Forex-Anbieter Zugang zu einer Vielzahl von Daten gewähren müssen, darunter die Anzahl der echten Konten, die Rentabilität der Händler des Unternehmens usw. Einerseits hat sich in den USA ein gut reguliertes System herausgebildet, andererseits hat es aber auch dazu geführt, dass einige Devisenhändler den Markt verlassen haben.

Die normative Grundlage des Devisenhandels ist sowohl für die Sicherheit als auch für das gegenseitige Vertrauen zwischen Händlern und Betreibern von großer Bedeutung. Unternehmen, die in Ländern tätig sind, in denen es keine regulatorische Aufsicht gibt, können illegale Geschäfte tätigen, ohne dass dies ernsthafte Konsequenzen hat. Einige Anbieter machen sich die derzeitige Situation zunutze und ignorieren sogar die grundlegenden Prinzipien des Schutzes von Kundengeldern. Die Regulierung von Forex-Anbietern verlangt, dass die Kundengelder vom eigenen Kapital des Brokers getrennt gehalten werden, um ihn daran zu hindern, Kundengelder für seine eigenen Zwecke zu verwenden. Um unangenehme Folgen zu vermeiden, sollte ein Händler die Wahl des Anbieters ernst nehmen.

In den Jahren 2000 und 2008 wurde eine Reihe von Gesetzen verabschiedet, die die Arten von Unternehmen im Devisenhandel festlegen:

  • Unternehmen, die als zweite Partei einer Transaktion auftreten (Händler);
  • Verwaltung von Fonds;
  • Handelsberater;
  • einführende Makler.

Regulierung der Forex-Broker-Aktivitäten in den USA: Hauptanforderungen an FX-Strukturen

Um eine Forex-Lizenz in den USA zu erhalten, müssen Sie folgende Schritte durchführen:

  • eine Firma registrieren;
  • Unternehmensdokumente vorbereiten;
  • einen Geschäftsplan, AML/KYC-Richtlinien usw. ausarbeiten;
  • Ausfüllen und Einreichen eines Antrags bei der zuständigen Behörde;
  • ein lokales Bankkonto eröffnen;
  • Eröffnung eines Händlerkontos.

Um eine US-Brokerlizenz zu erhalten, muss man sich häufig bei der NFA als RFED oder FCM registrieren lassen. Der Erhalt einer RFED-Lizenz in den USA erlaubt es einem Unternehmen, als Gegenpartei für eine Person aufzutreten, die nicht zu den zugelassenen Parteien gehört, wenn es sich bei der Transaktion entweder um:

  • ein Terminkontrakt, eine Option auf einen Terminkontrakt oder ein Optionskontrakt (mit Ausnahme von an einer Börse gehandelten Optionen);
  • auf Margenbasis ausgehandelt wird, von der Gegenpartei oder einer Person, die gemeinsam mit einer Gegenpartei auf einer ähnlichen Basis handelt, finanziert wird.

Mit einer Devisenhandelslizenz in den USA können Sie Aufträge zum Kauf/Verkauf von Verträgen, OTC-Devisenhandelsvereinbarungen oder Swaps anfordern oder annehmen und Geld oder andere Vermögenswerte von Kunden zur Unterstützung solcher Aufträge entgegennehmen. Eine Firmenregistrierung in Amerika ist in folgenden Fällen erforderlich:

  • Die Firma führt nur Geschäfte für die Firma selbst, verbundene Unternehmen der Firma, die Geschäftsleitung der Firma oder ihre Direktoren durch.
  • Das Unternehmen hat einen nicht in den USA ansässigen Kunden oder ein Unternehmen mit Kunden in anderen Staaten und wickelt alle bei der CFTC registrierten Geschäfte ab.

Personen, die eine Devisenlizenz in den USA erwerben möchten, sollten sich mit den besonderen Vorschriften vertraut machen. Sie wurden von der CFTC aufgestellt, um die Risiken für Händler zu minimieren. Die normativen Regeln lauten wie folgt:

  1. Es basiert auf dem Konzept des Margenhandels. Die maximale Hebelwirkung beträgt also 1:50.
  2. Beim Devisenhandel geht es um den Kauf von Währungspaaren. Die Regulierungsbehörden haben das Hedging desselben Währungspaares verboten.
  3. Die Händler können eines der Währungspaare halten.
  4. Dienstleistungen für amerikanische Bürger können nur von in den Vereinigten Staaten registrierten Brokern erbracht werden.

Die Aufsichtsbehörde hat das Recht, Verstöße mit unterschiedlich strengen Sanktionen und Strafen zu ahnden, je nachdem, wie hoch der tatsächliche Schaden durch die Aktivitäten der Finanzinstitute ist. Die NFA hat einen derart strengen Mechanismus zur Aufdeckung und Bekämpfung von Betrug unter den Brokern entwickelt, und zwar sowohl in der Phase der Lizenzerteilung als auch in der Phase der Kontrolle ihrer Aktivitäten; daher wird die Vereinigung heute zu Recht als respektable und zuverlässige globale Regulierungsbehörde eingestuft. In der Tat ist sie eine Garantie für die Unbedenklichkeit des Brokers.

Forex-Broker-Schutz in den USA

Zum Schutz der Anleger wurde durch ein Sondergesetz des Kongresses die Corporation for the Protection of Investors (SIPC) gegründet. Die SIPC ist verpflichtet, der SEC einen Jahresbericht vorzulegen, die ihrerseits das Recht hat, ihre Tätigkeit zu überprüfen und Anpassungen an den normativen Grundlagen ihrer Funktionsweise vorzunehmen. Die meisten registrierten Makler und Händler sind SIPC-Mitglieder. In diesem Fall kann ein gerichtlich bestellter Treuhänder oder die SIPC dafür sorgen, dass die Gelder des Kunden auf ein anderes SIPC-Mitglied übertragen werden. Sollte dies nicht möglich sein, schützt die SIPC den Nutzer auf folgende Weise:

  • Der Kunde erhält Wertpapiere, die sich im Besitz des Unternehmens befinden, das liquidiert wird, in seinem Namen und ist nicht Gegenstand von Verhandlungen. Die verbleibenden Wertpapiere werden anteilig auf die Kunden verteilt;
  • wenn das liquidierte Unternehmen nicht über die Mittel verfügt, um alle Ansprüche des Kunden zu befriedigen, befriedigt SIPC die verbleibenden Ansprüche in Höhe von 500.000 $, wovon nicht mehr als 100.000 $ in bar sein dürfen;
  • wenn der Kunde auch in diesem Fall unzufrieden ist, erhält er im Verhältnis zu den anderen Gläubigern einen Anteil aus dem Verkauf der verbleibenden Vermögenswerte des Konkursunternehmens.

Die Zeit, die die SIPC benötigt, um Kundenforderungen zu befriedigen, hängt von der Größe des liquidierten Unternehmens und den Umständen der Liquidation ab. Somit schützt die SIPC den Anleger vor dem finanziellen Scheitern des Maklerunternehmens.

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