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Beantragung einer AFS-Lizenz

Veröffentlicht:
August 10, 2024

Der Besitz einer Lizenz für australische Finanzdienstleistungen (Australian Financial Services, AFS) ermächtigt Sie und Ihre Vertreter, ein Finanzdienstleistungsgeschäft zu betreiben. Wenn Sie Finanzdienstleistungen anbieten oder die Absicht haben, dies zu tun, benötigen Sie eine Lizenz der ASIC. Im Folgenden finden Sie einen umfassenden Leitfaden zu den wichtigsten Schritten, die Sie bei der Beantragung einer AFS-Lizenz einhalten müssen.

AFS-Lizenzantrag: Was Sie tun müssen

Schritt 1: Bestimmen Sie zunächst, welche Genehmigungen Sie benötigen – Es ist von zentraler Bedeutung, dass Sie die entsprechenden Genehmigungen erhalten, um Ihr Unternehmen zu betreiben. Sie müssen die Art der Produkte und Dienstleistungen berücksichtigen, die Sie anbieten und für die Sie eine Zulassung benötigen:

  • Handel mit und Beratung zu Finanzprodukten;
  • Erbringung von Depot- oder Verwahrungsdienstleistungen.
  • Anbieten eines Finanzprodukts.
  • Betrieb von verwalteten Fonds (MIS).
  • Erbringung einer Crowdfunding-Dienstleistung.
  • Erbringung von Dienstleistungen einer Treuhandgesellschaft.

Eternity Law International wird mit Ihnen zusammenarbeiten, um die entsprechenden Genehmigungen zu ermitteln, die für Ihre AFS-Lizenz erforderlich sind, damit Sie Ihre Tätigkeit ausüben können. Alle Anforderungen für die Beantragung einer AFS-Lizenz sind in den ASIC-Regulierungsleitfäden niedergelegt. Bei mehr als 150 Seiten Lesestoff in diesen Leitfäden ist es leicht, einen Aspekt Ihrer Tätigkeit zu übersehen oder ungenau zu definieren, so dass es nicht verwunderlich ist, dass Antragsteller diese Aufgabe auslagern und sich von Experten helfen lassen. Außerdem drohen ernsthafte Strafen für die Ausübung einer Tätigkeit ohne Lizenz oder entsprechende Genehmigungen.

Schritt 2. Nominieren Sie Ihre Verantwortlichen Manager (RM) – Es ist entscheidend sicherzustellen, dass das kombinierte Wissen und die Fähigkeiten des gewählten RM alle Aspekte Ihres Unternehmens abdecken. Die organisatorische Kompetenz Ihres RM wird Ihre Bewerbung positiv beeinflussen. Wir können Ihnen helfen zu beraten, ob der Kandidat geeignet ist, wenn Sie uns den Lebenslauf Ihres Teams oder den vorgeschlagenen RM-Kandidaten mitteilen. Als Option können wir Ihnen die Dienste von Fachleuten anbieten, die den Anforderungen für das Geschäft, das Sie fortführen möchten, entsprechen.

Schritt 3. Bereiten Sie Ihre Dokumentation für die Anwendung vor – Der AFS-Lizenzantrag erfordert die Einreichung eines Pakets von Dokumenten namens ‚Proof‘. Sie sind in zwei Kategorien unterteilt: ‚Core Proofs‘ und ‚Non-Core Proofs‘. Die erste Kategorie ist die anfängliche Liste der an die Regulierungsbehörde gesendeten Anmeldeinformationen. Eternity Law International hilft Ihnen bei der Erstellung der Nachweisdokumentation, um die Spezifikationen Ihres AFS-Lizenzantrags zu erfüllen. Der Satz der notwendigen Dokumente umfasst Folgendes:

  • Business Overview;
  • Dokumentation für jeden nominierten RM.
  • Tabelle der organisatorischen Expertise;
  • und Aufstellungen der finanziellen Mittel.

Schritt 4. Zusätzliche Dokumente – Basierend auf den Berechtigungen, für die Ihr Unternehmen eine AFS-Lizenz erhält, kann die ASIC die Bereitstellung anderer Beweisdokumente verlangen, die wie folgt umfassen können: • Trainingsplan für RMs; • Compliance-Programme Verwahrung/Verwahrung, Produkt/Service-Vertrieb, ForEx-Betrieb, IDPS, Market Maker, Vereinbarungen zum Umgang mit Interessenkonflikten, Compliance-Vereinbarungen, Finanz- und Risikomanagementsystem-Erklärungen und andere;

Schritt 5. Dokumentation – Die laufenden Compliance-Verpflichtungen – einmalige, ereignisbasierte, laufende, Lizenzen, Einreichungen und gesetzliche Abgaben Ihrer neuen oder unterschiedlichen AFSL erfordern Verfahrensdokumente. Um die von der ASIC auferlegten Verpflichtungen zu erfüllen, kann ein Antragsteller daher aufgefordert werden, Richtlinien, Verfahren oder Richtlinien vorzulegen, die die Ziele und Grundsätze enthalten, nach denen das Unternehmen arbeiten wird.

Wir verstehen, dass die Beantragung einer AFS-Lizenz ein komplizierter Prozess sein kann. Aus diesem Grund haben wir ein engagiertes Team, das Sie in jeder Phase Ihrer Anwendung unterstützt. Unsere Anwälte sind bestrebt, Sie bei jedem Schritt des Bewerbungsprozesses umfassend zu unterstützen. Um mehr zu erfahren, wenden Sie sich bitte an unsere Spezialisten. Sie können unsere Angebote auch in den Kategorien „Vorratsgesellschaften„, „Banken zum Verkauf“ und „Lizenzen zum Verkauf“ einsehen.

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