Forex-Broker in Australien unterliegen dem Corporations Act 2001 und gelten als Teilmenge der OTC-Kontrakte. Dementsprechend wird der Online-Kauf und -Verkauf auf dem Forex-Markt auch als finanzielle Aktivität angesehen, die nur in Australien mit einer speziellen Lizenz durchgeführt werden kann.
Nach dem Corporations Act müssen Finanzdienstleistungsunternehmen in Australien eingetragen und lizenziert sein.
In Australien gelten Forex-Unternehmen als Unternehmen, die Finanzdienstleistungen erbringen, und müssen eine entsprechende Lizenz erhalten, aus der hervorgeht, welche Dienstleistungen das Unternehmen erbringen kann und für welche Dienstleistungen.
Teil 3 Abschnitt 3 des Unternehmensgesetzes enthält eine Definition und Liste der Finanzdienstleistungen, für die Finanzdienstleistungen erbracht werden können, wie in Teil 4 Abschnitt 4 des genannten Gesetzes aufgeführt.
Die Erbringung von Finanzdienstleistungen durch ein Forex-Unternehmen für Privatkunden setzt voraus, dass es bereit ist, alle Verpflichtungen zum Schutz der Interessen dieser Kunden zu erfüllen, denen die Kommission bei der Entscheidung über die Erteilung einer Lizenz besondere Aufmerksamkeit widmet.
Ausfüllen von Fragebögen aller Gründer, Manager und Schlüsselmitarbeiter des Unternehmens sowie der erforderlichen Unterlagen, aus denen die Befugnisse der Personen, ihre Erfahrung und ihr Wissen über das Unternehmen hervorgehen;
Ausfüllen des FS01-Antrags und der dazugehörigen Dokumentation.
Im Antragsformular muss der Antragsteller Finanzprodukte sowie die Arten von Finanzdienstleistungen auswählen, die er in Bezug auf solche Produkte erbringen möchte.
Der Antragsteller muss der Kommission auch umfassende Nachweise vorlegen, die bestätigen: ausreichende Kompetenz seiner Mitarbeiter, ausreichende finanzielle Ressourcen sowie die Bereitschaft, die Einhaltung der Lizenzbestimmungen und aller Anforderungen der Gesetzgebung und der Kommission sicherzustellen.
Einschließlich interner Vorschriften und Richtlinien (z. B. in Bezug auf Geldwäschebekämpfung, Risikomanagement, Durchsetzung von Lizenzen und Gesetzen usw.).
Aufgrund der Tatsache, dass die genauen Bedingungen für die Prüfung des Antrags nicht angegeben sind, wird die Lizenz ausgestellt, wenn:
Die Kommission überwacht ständig die Aktivitäten des Unternehmens und kontrolliert die Einhaltung aller Lizenzbedingungen und gesetzlichen Anforderungen.
Ein Unternehmen, das nach australischem Recht als klein eingestuft wird, muss der Kommission innerhalb eines Monats nach Ende des Geschäftsjahres einen Jahresabschluss und innerhalb von drei Monaten nach Ende des Geschäftsjahres einen geprüften Jahresabschluss mit Abschluss eines unabhängigen Abschlussprüfers vorlegen.
Ein Finanzdienstleistungsunternehmen gilt als klein, wenn es zwei oder mehr der folgenden Kriterien erfüllt:
In allen anderen Fällen gilt das Unternehmen als mittelgroß oder groß und muss der Kommission einen Jahresabschluss innerhalb von zwei Monaten nach Ende des Geschäftsjahres und einen geprüften Jahresabschluss mit Abschluss eines unabhängigen Abschlussprüfers innerhalb von vier Monaten nach Ende des Geschäftsjahres vorlegen das Geschäftsjahr.
Die Gesetzgebung legt eine klare Liste von Gründen für die Aussetzung und / oder den Widerruf einer Lizenz fest, insbesondere:
Geschäfte mit US-Bürgern sind strengstens untersagt. Für andere Regionen gibt es keine gesetzlichen Beschränkungen.
Ein von der Kommission lizenziertes Forex-Unternehmen muss jedoch seine Erlaubnis einholen, im Hoheitsgebiet anderer Staaten tätig zu sein.
Das Gesetz sieht vor, dass alle Kundenbeschwerden vom Unternehmen (oder einem bestimmten Mitarbeiter) geprüft werden müssen und die Ergebnisse der Beschwerde dem Kunden schriftlich mitgeteilt werden müssen.
Darüber hinaus sollte das Unternehmen über eine interne Regelung verfügen, in der das Verfahren zur Beilegung von Streitigkeiten mit Kunden detailliert beschrieben wird.
Das Unternehmen ist verpflichtet, alle Privatkunden über ihr Recht zu informieren, beim Financial Services Commissioner Service Beschwerden gegen das Unternehmen einzureichen.
Die allgemeine Voraussetzung für die Aktionäre eines Forex-Unternehmens ist die Kenntnis dieser Art von Finanzdienstleistungen und die Fähigkeit, die finanziellen Ressourcen und Vermögenswerte des Unternehmens jederzeit mindestens auf dem erforderlichen Mindestniveau zu halten.
In Übereinstimmung mit der Praxis, eine Lizenz zu erhalten, verlangt die Kommission, dass mindestens ein Aktionär eines Forex-Unternehmens mindestens 3 der letzten 5 Jahre Erfahrung in einem regulierten Forex-Unternehmen in Australien oder einer anderen Gerichtsbarkeit hat.
Ab dem 31. Januar 2014 – 10% des Jahreseinkommens, jedoch nicht weniger als USD 1.000.000, wenn der Forex-Broker kein Handelszentrum ist;
5% des Jahreseinkommens, jedoch nicht weniger als USD 10.000.000, wenn der Forex-Broker ein Handelszentrum ist.
Das Unternehmen muss während des gesamten Lizenzzeitraums mindestens zwei in Australien ansässige Direktoren haben, einen Mitarbeiter, der die Einhaltung aller Lizenzbedingungen, gesetzlichen Anforderungen und der Kommission durch das Unternehmen überwacht, und eine ausreichende Anzahl von Mitarbeitern, um qualitativ hochwertige Finanzdienstleistungen zu erbringen.
Die Gesetzgebung enthält spezielle Anforderungen für alle Informationen, einschließlich Werbung, die vom Unternehmen verbreitet werden. Daher muss ein Forex-Unternehmen sicherstellen, dass die von ihm verteilten Informationen klar und zuverlässig sind und die Kunden nicht irreführen.
Das Gesetz sieht vor, dass ein Forex-Unternehmen Werbeinformationen erst nach Erhalt einer Lizenz für solche Aktivitäten verbreiten kann. Es gibt keine Einschränkungen hinsichtlich der Art der Werbung und der Art ihrer Verbreitung.
Die australische Gesetzgebung enthält keine vollständige Liste von Sanktionen, die die Kommission und andere Regulierungsbehörden gegen Verstöße gegen Lizenzbestimmungen und Gesetze anwenden, die für die Aktivitäten eines Forex-Unternehmens gelten.
Nach dem Gesetz verfügt die Kommission über weitreichende Befugnisse bei der Auswahl von Sanktionen, einschließlich administrativer, zivil- und strafrechtlicher Verantwortlichkeiten, abhängig von der Schwere des Fehlverhaltens und seinen Folgen.
Bei der Wahl der Art der Haftung verfolgt die Kommission folgende Ziele: Bestrafung des Täters und Schutz der Interessen des Anlegers und seines Vermögens.
Die Kommission wendet eine breite Palette von Maßnahmen zur Bestrafung von Straftätern an, darunter strafrechtliche Verantwortlichkeiten in Form von Haftstrafen oder Strafvollzug für schwere Straftaten sowie zivil- und verwaltungsrechtliche Sanktionen in Form von Geldstrafen für weniger schwerwiegende Straftaten.
Auf der Grundlage der Ergebnisse der Untersuchung hat die Kommission das Recht, die Höhe der für das Unternehmen und seine Geschäftsführung geltenden Strafen unter Berücksichtigung vieler Faktoren unabhängig zu bestimmen. Die Mindeststrafe beträgt USD 550 (z. B. für einen Finanzbericht oder eine gesetzlich vorgeschriebene Benachrichtigung, die der Kommission nicht rechtzeitig vorgelegt wird).
Bei schwerwiegenderen Verstößen hat die Kommission nach eigenem Ermessen das Recht, ein Forex-Unternehmen in Form eines Lizenzentzugs zu sanktionieren sowie Geldstrafen in Höhe von bis zu 495.000 USD oder das Dreifache des erhaltenen Vorteils zu verhängen.
Darüber hinaus kann der schuldige Firmenbeamte bis zu 10 Jahre inhaftiert werden. Die Lizenz des Unternehmens kann widerrufen werden, wenn die Kommission den begründeten Verdacht hat, dass der Geschäftsruf eines oder mehrerer ihrer Mitarbeiter einwandfrei ist.
Die Kosten für Dienstleistungen zur Erlangung einer Investitionslizenz in Australien hängen von der Zeit ab, die die Spezialisten von Eternity Law International verbringen.
Die Kosten für das Einreichen von Formularen und die Aufrechterhaltung einer Lizenz können zwischen USD 22.000 und USD 45.000 liegen.
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